中国网财经11月26日讯 据证监会网站音问，证监会发布对于浙江金利华电气股份有限公司(以下简称金利华电)时任董事长赵坚及前董秘、财务总监楼金萍、配资中介朱攀峰行政处罚决定书与市集禁入决定书。决定书浮现，对赵坚、楼金萍、朱攀峰共同主宰证券市集的举止，责令照章处理违规执有的证券，处以300万元的罚金，其中对赵坚处以150万元的罚金，对楼金萍处以120万元的罚金，对朱攀峰处以30万元的罚金。

　　对赵坚、楼金萍分歧采纳10年证券市集禁入秩序。自中国证监会文告决定之日起，在禁脱手艺内，除不得连接在原机构从事证券业务概况担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档科罚东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务概况担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档科罚东说念主员职务。

　　对朱攀峰采纳3年证券市集禁入秩序。自中国证监会文告决定之日起，在禁脱手艺内，除不得连接在原机构从事证券业务概况担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档科罚东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务概况担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档科罚东说念主员职务。

　　根据市集禁入决定书，2015年10月至2018年4月，赵坚与楼金萍欺压涉案109个证券账户，朱攀峰欺压3个证券账户，共计112个证券账户(以下简称账户组)走动“金利华电”，其中99个证券账户通过配资关系(股票借债融资)由朱攀峰提供，13个证券账户由其他配资中介或支属一又友提供。账户组的保证金、利息和部分走动资金履行起头于赵坚，结算资金和大部分盈利流向赵坚偏执指定的银行账户，少部分流向楼金萍欺压的银行账户。账户组的走动由赵坚、楼金萍方案并承担账户盈亏，由楼金萍躬行概况提醒他东说念主下单走动，朱攀峰使用其欺压的3个证券账户方案下单，参与走动，保管股价。2015年10月8日至2018年4月27日历间，赵坚、楼金萍、朱攀峰欺压账户组走动金利华共计失掉157，433，903.71元。

　　市集禁入决定书面容了当事东说念主主宰“金利华电”价钱的进程，其选拔多种妙技主宰、影响金利华电走动价钱和走动量。

　　一是归拢资金上风、执股上风归拢贸易，主宰金利华电走动价钱和走动量。

　　2015年10月8日至2018年4月27日账户组累计买入金额2，697，006，331.30元，累计卖出金额2，106，177，320.29元；执股占总股本比例涵养5%的走动日共325天，最高执股占比为22.67%。

　　账户组走动量占该股市集走动总量(简称账户组成交占比)的平均比例为14.25%，账户组成交占比最高为87.21%。其中，账户组成交占比大于10%的走动日有176天，成交占比大于20%的走动日有109天，成交占比大于30%的走动日有67天，成交占比大于40%的走动日有38天，成交占比大于50%的走动日有23天。

　　二是在欺压的证券账户之间进行走动，影响金利华电走动价钱和走动量。

　　2015年10月8日至2018年4月27日，账户组在欺压的证券账户之间进行走动的走动日有184天，累计成交数目为26，530，548股。在欺压的证券账户之间进行走动占市集成交量比例(简称账户组对倒占比)平均为14.87%，账户组对倒占比最高为84.75%。账户组对倒占比涵养10%的走动日有87天，对倒占比涵养20%的走动日有51天，对倒占比涵养30%的走动日有31天。

　　三是盘中拉抬，影响金利华电走动价钱和走动量。

　　2015年10月8日至2018年4月27日，账户组存在34次盘中拉抬股价举止，平均拉抬股价幅度为3.21%。盘中拉抬股价手艺，平均买入成交量占市集总买入成交量的比例为84.86%，且存在反向卖出举止。

　　四是哄骗信息上风走动，主宰金利华电走动价钱和走动量。

　　赵坚行动金利华电董事长、履行欺压东说念主，酌量、方案金利华电向文化产业转型进程中实施首要钞票重组、股权转让等首要事项；况兼为保管股价，在2018年2月存在东说念主为欺压金利华电停牌时点的举止。赵坚、楼金萍哄骗上述信息上风归拢贸易金利华电股票，主宰金利华电走动价钱和走动量。

　　依据《证券法》第二百零三条的章程，我会决定：对赵坚、楼金萍、朱攀峰共同主宰证券市集的举止，责令照章处理违规执有的证券，处以300万元的罚金，其中对赵坚处以150万元的罚金，对楼金萍处以120万元的罚金，对朱攀峰处以30万元的罚金。

　　根据当事东说念主违规过为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第二百零三条、《证券法》第二百三十三条和《证券市集禁入章程》(证监会令第115号)第四条、第五条的章程，中国证监会决定：

　　对赵坚、楼金萍、朱攀峰共同主宰证券市集的举止，责令照章处理违规执有的证券，处以300万元的罚金，其中对赵坚处以150万元的罚金，对楼金萍处以120万元的罚金，对朱攀峰处以30万元的罚金。

　　对赵坚、楼金萍分歧采纳10年证券市集禁入秩序。自中国证监会文告决定之日起，在禁脱手艺内，除不得连接在原机构从事证券业务概况担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档科罚东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务概况担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档科罚东说念主员职务。

　　对朱攀峰采纳3年证券市集禁入秩序。自中国证监会文告决定之日起，在禁脱手艺内，除不得连接在原机构从事证券业务概况担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档科罚东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务概况担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档科罚东说念主员职务。

　　《证券法》第二百零三条：违背本法章程，主宰证券市集的，责令照章处理违规执有的证券，充公违规所得，并处以违规所得一倍以上五倍以下的罚金；莫得违规所得概况违规所得不及三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚金。单元主宰证券市集的，还应当对胜仗厚爱的主管东说念主员和其他胜仗株连东说念主员给予申饬，并处以十万元以上六十万元以下的罚金。

　　《证券法》第二百三十三条：

　　违背法律、行政法例概况国务院证券监督科罚机构的酌量章程，情节严重的，国务院证券监督科罚机构不错对酌量株连东说念主员采纳证券市集禁入的秩序。 前款所称证券市集禁入，是指在一按期限内直至毕生不得从事证券业务概况不得担任上市公司董事、监事、高档科罚东说念主员的轨制。

　　具体如下：

中国证监会市集禁入决定书(赵坚、楼金萍、朱攀峰)

〔2019〕21号

　　当事东说念主：赵坚，男，1964年2月出身，时任浙江金利华电气股份有限公司(以下简称金利华电)董事长，住址：浙江省东阳市巍山镇巍山社区。

　　楼金萍，女，1974年12月出身，住址：浙江省金华市婺城区。

　　朱攀峰，男，1986年10月出身，住址：浙江省金华市金东区。

　　依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的酌量章程，我会对赵坚、楼金萍、朱攀峰主宰“金利华电”价钱举止进行立案打听、审理，并照章向当事东说念主示知作出市集禁入的事实、事理、依据及当事东说念主照章享有的权益。应当事东说念主赵坚、楼金萍、朱攀峰的央求，我会于2019年9月10日举行听证会，听取当事东说念主偏执代理东说念主的述说和狡辩。本案现已打听、审理闭幕。

　　经查明，当事东说念主存在以下违规事实：

　　一、当事东说念主欺压哄骗证券账户以及走动方案情况

　　2015年10月至2018年4月，“金利华电”履行欺压东说念主、董事长赵坚与前董事会文告、财务总监楼金萍欺压涉案109个证券账户，配资中介朱攀峰欺压3个证券账户，共计112个证券账户(以下简称账户组)走动“金利华电”，其中99个证券账户通过配资关系(股票借债融资)由朱攀峰提供，13个证券账户由其他配资中介或支属一又友提供。账户组的保证金、利息和部分走动资金履行起头于赵坚，结算资金和大部分盈利流向赵坚偏执指定的银行账户，少部分流向楼金萍欺压的银行账户。账户组的走动由赵坚、楼金萍方案并承担账户盈亏，由楼金萍躬行概况提醒他东说念主下单走动，朱攀峰使用其欺压的3个证券账户方案下单，参与走动，保管股价。

　　二、当事东说念主主宰“金利华电”价钱的进程

　　2015年10月8日至2018年4月27日，赵坚、楼金萍同谋、朱攀峰参与以拉抬“金利华电”股价赚钱概况保管“金利华电”价钱为宗旨，欺压哄骗112个证券账户，选拔多种妙技主宰、影响“金利华电”走动价钱和走动量。

　　(一)归拢资金上风、执股上风归拢贸易，主宰“金利华电”走动价钱和走动量

　　2015年10月8日至2018年4月27日共有534个走动日，账户组共走动423天，累计买入成交84，462，254股，买入金额2，697，006，331.30元，累计卖出成交63，359，088股，卖出金额2，106，177，320.29元；执股占总股本比例涵养5%的走动日共325天，最高执股占比为22.67%。

　　账户组走动量占该股市集走动总量(简称账户组成交占比)的平均比例为14.25%，账户组成交占比最高为87.21%。其中，账户组成交占比大于10%的走动日有176天，成交占比大于20%的走动日有109天，成交占比大于30%的走动日有67天，成交占比大于40%的走动日有38天，成交占比大于50%的走动日有23天。

　　2018年3月26日至4月24日历间共计归拢20个走动日，账户组成交占比为33.51%。

　　(二)在欺压的证券账户之间进行走动，影响“金利华电”走动价钱和走动量

　　2015年10月8日至2018年4月27日，账户组在欺压的证券账户之间进行走动的走动日有184天，累计成交数目为26，530，548股。在欺压的证券账户之间进行走动占市集成交量比例(简称账户组对倒占比)平均为14.87%，账户组对倒占比最高为84.75%。账户组对倒占比涵养10%的走动日有87天，对倒占比涵养20%的走动日有51天，对倒占比涵养30%的走动日有31天。

　　2018年1月2日至1月29日共计归拢20个走动日，账户组在欺压的证券账户之间进行走动成交2，863，572股，账户组对倒占比为20.25%。

　　(三)盘中拉抬，影响“金利华电”走动价钱和走动量

　　2015年10月8日至2018年4月27日，账户组存在34次盘中拉抬股价举止，平均拉抬股价幅度为3.21%，盘中拉抬股价手艺，平均买入成交量占市集总买入成交量的比例为84.86%，且存在反向卖出举止。

　　(四)哄骗信息上风走动，主宰“金利华电”走动价钱和走动量

　　赵坚行动金利华电董事长、履行欺压东说念主，酌量、方案金利华电向文化产业转型进程中实施首要钞票重组、股权转让等首要事项；况兼为保管股价，在2018年2月存在东说念主为欺压“金利华电”停牌时点的举止。赵坚、楼金萍哄骗上述信息上风归拢贸易“金利华电”股票，主宰“金利华电”走动价钱和走动量。

　　三、当事东说念主主宰“金利华电”价钱的收尾

　　2015年10月8日至2018年4月27日，“金利华电”价钱高潮幅度为44.65%，股价振幅为170.30%。同期创业板指数下降幅度为13.30%，振幅为64.56%；电气诞生行业指数下降幅度为8.31%，振幅为67.95%。“金利华电”价钱涨幅偏离创业板指数走势57.95个百分点，偏离电气诞生行业指数走势52.96个百分点；“金利华电”价钱振幅偏离创业板指数振幅105.74个百分点，偏离电气诞生行业指数振幅102.35个百分点。

　　经测算，欺压2018年8月29日，账户组执有“金利华电”7，100股，累计失掉157，433，903.71元。

　　上述违规事实，有证券账户府上、银行账户府上、究诘笔录、上市公司公告、走动所干总共据信息等把柄解释，足以认定。

　　我会合计，2015年10月8日至2018年4月27日历间，赵坚、楼金萍、朱攀峰欺压账户组走动“金利华电”，归拢资金上风、执股上风归拢贸易，在欺压的证券账户之间进行走动，使用盘中拉抬、哄骗信息上风等妙技主宰、影响“金利华电”走动价钱和走动量，账户组共计失掉157，433，903.71元。上述举止违背《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项章程，组成《证券法》第二百零三条所述主宰证券市集的举止。

　　赵坚是账户组的出资、欺压、走动方案者，金利华电首要信息的酌量、方案者，是主宰证券市集举止的方案者，在本案中起主要作用，举止恶劣，情节较为严重。

　　楼金萍对账户组走动具有欺压方案权，是主宰证券市集举止的组织、方案和实施者，在本案中起主要作用，举止恶劣，情节较为严重。

　　朱攀峰为赵坚、楼金萍提供走动资金、走动风景及诞生，在欺压的证券账户之间进行走动，保管“金利华电”价钱，是主宰证券市集举止的参与者和协助者，在本案中起次要作用，情节严重。

　　在听证进程中，赵坚提议如下狡辩看法：第一，赵坚的举止本体系大激动增执，并无主宰证券市集的主不雅罕见，央求不予处罚。其一，账户组执续买入时候长，呈现净买入特征，存在盘中拉抬且反向走动的走动日少许，且狡辩东说念主不清醒具体走动细节，操作主说念主员陈某杭存在私行贸易举止，狡辩东说念主举止系大激动增执；其二，莫得哄骗短线走动赚钱的企图，也莫得哄骗资金、信息上风主宰股价的主不雅罕见。

　　第二，狡辩东说念主莫得哄骗信息上风影响“金利华电”走动价钱和走动量，莫得欺压上市公司信息清晰。

　　第三，2018年2月5日停牌时点由总司理朱某文决定，狡辩东说念主事前并不知情，况兼股票停牌及干系信息清晰均无违规情形。

　　第四，账户组中无数账户存在不再出借而被动卖出的情形，应当扣除此类账户的走动，再行计算走动量及走动占比。

　　第五，不应采纳陈某杭究诘笔录部安分容。

　　经复核，我会合计：第一，当事东说念主举止系主宰证券市集而非大激动增执，大激动增执有其特有的智商、路子和信息清晰神色。其一，账户组在上述手艺买入和卖出的天数均涵养300天，其走动举止所以归拢资金上风、执股上风进行归拢贸易为主要特征的主宰市集举止，最终清仓出货，完成主宰的通盘进程，是典型的主宰证券市集举止。其二，当事东说念主哄骗资金上风、执股上风和信息上风归拢贸易“金利华电”，成交占比高、在欺压的证券账户之间进行走动执续时候长、走动量大，其主宰“金利华电”的举止搀杂了多种主宰手法，具有盘中拉抬股价或反向走动，哄骗资金、信息上风主宰股价的主不雅罕见。

　　第二，赵坚行动金利华电董事长、履行欺压东说念主，早已启动酌量金利华电转型，2015年10月至2018年4月，金利华电陆续发布与产业转型干系的首要事项公告，具体包括：2015年，收购杭州信立传媒告白有限公司100%股权；2016年，以43元/股的价钱转让赵某及本东说念主推断执有公司14.97%股权给珠海安赐成长股权投资基金企业(有限合资)；2017年，以40元/股的价钱将赵某所执8.55%股权转让给杭州金龙佳沃投资科罚合资企业(有限合资)；2018年，金利华电收购北京中庸德娱文化传媒有限公司(以下简称中庸德娱)股权首要钞票重组事项。赵坚是上述首要事项的酌量者、参与者或方案者，其在上述首要事项公告前后，存在欺压账户组哄骗信息上风进行归拢贸易的举止，主宰“金利华电”走动价钱和走动量。

　　第三，2018年1月31至2月2日，“金利华电”股价大幅下降，为防患账户组爆仓，急需保管股价。2月4日，金利华电总司理朱某文干预中庸德娱年会，向中庸德娱总裁赵某芳抒发了金利华电有收购中庸德娱股权的意向，两边仅就走动价钱作念了浮浅理论沟通，且朱某文未与中庸德娱履行欺压东说念主赵某俊商谈干系事项，更未与中庸德娱完毕干系条约，在不具备正直停牌事由的情况下，赵坚决定金利华电停牌。2月5日，金利华电停牌并发布《对于酌量首要事项停牌的公告》，2月26日，“金利华电”复牌，当日股价涨幅为3.39%，账户组走动量占市集走动总量比例为58.86%。赵坚是此首要事项的方案者，欺压信息清晰的时点。

　　第四，赵坚所谓的“账户被动卖出”主要通过在欺压的证券账户之间进行走动的神色完成，股票通盘权并未飘浮。经测算，走动量及走动占比数据无误。

　　第五，究诘笔录行动打听把柄之一，需要客不雅把柄赐与佐证，陈某杭的究诘笔录所述内容与其他把柄吻合度高且有干系事实依据，我会充分空洞全案把柄对本案赐与认定，事实明晰、把柄充分。

　　楼金萍提议如下狡辩看法：对账户组莫得欺压方案权，未实檀越宰证券市集举止，央求不予处罚。其一，仅听从赵坚安排进行资金划转；其二，不方案账户走动，不出资，不承担账户组盈亏，不参与盈利分红。

　　经复核，我会合计：赵坚和楼金萍对账户组具有共同欺压和方案权，楼金萍的举止组成主宰市集。其一，根据银行活水、究诘笔录等把柄，赵坚和楼金萍是账户组的履行欺压东说念主。赵坚主要厚爱提供账户资金、安排部分银行账户隐退资金痕迹，厚爱账户组走动方案；楼金萍主要厚爱露濒临接配资业务和具体事项，安排大部分银行账户隐退资金痕迹，并发出贸易提醒概况躬行操作部分账户的贸易。其二，账户组部分盈利流向楼金萍个东说念主银行账户并由楼金萍用于个东说念主忽地和招待。同期，楼金萍承认哄骗赵坚提供的资金，通过其亲戚一又友和其他配资中介提供的13个账户买入金利华电，且13个账户的走动方案均由楼金萍本东说念主作出。另外，朱攀峰提供的“张某诚”“陈某”“杨某岗”“任某寿”等4个账户，也由楼金萍履行欺压走动。

　　朱攀峰提议如下狡辩看法：第一，本东说念主莫得与赵坚、楼金萍主宰“金利华电”股价的共同罕见。其一，未获证券账户盈利分红，与赵坚、楼金萍也无酌量商定；其二，杭州犇马投资科罚有限公司(简称犇马公司)业务为配资，不会主动进行配资账户走动，本东说念主按照赵坚提醒贸易金利华电股票，莫得账户方案权。

　　第二，本东说念主举止系职务举止，应由犇马公司承担株连，本东说念主行动犇马公司厚爱东说念主承担相应株连。其一，赵坚与犇马公司开展配资业务；其二，业务转账虽使用公司职工个东说念主银行卡，但均纳入公司财务记账；其三，走动资金、走动电脑、走动风景均为犇马公司颐养提供。

　　第三，陈某杭厚爱收受提醒，操作配资账户走动，本东说念主作用及株连远小于陈某杭。

　　第四，积极互助打听，应予从轻处罚。

　　经复核，我会合计：第一，2018年1月31至2月2日，“金利华电”股价出现大幅下降，赵坚、楼金萍急需保管股价，炒股配资朱攀峰因不成实时配足证券账户，先后于2018年2月1日、2月26日等手艺使用本东说念主欺压的“诸某富”“谢某中”“徐某良”3个证券账户下单走动，推断买入金额约1，600万元。朱攀峰使用我方欺压的证券账户，按照赵坚的提醒买入“金利华电”，并为二东说念主提供走动风景、走动诞生等匡助，与赵坚、楼金萍共同组成主宰“金利华电”。是否赚钱不是主宰市集违规过为的组成要件，不影响举止违规性的认定。

　　第二，当事东说念主举止系个东说念主举止，应自夸效果。其一，根据犇马公司的工商登记府上和社会保障解释，朱攀峰与犇马公司无任何法律关系，其举止与犇马公司无关。即使朱攀峰与犇马公司有曲折酌量，配资业务也不属于犇马公功令定遐想业务界限，由此产生的系列举止不成包摄为单元举止。其二，朱攀峰、张某军等以个东说念主方法与出资方坚韧干系《借债条约》《融资做事居间条约》，业务转账通过朱攀峰欺压的个东说念主银行账户进行，与犇马公司无关。

　　朱攀峰永恒从事股票配资业务，清醒赵坚、楼金萍在实檀越宰“金利华电”股价的举止，依然为二东说念主提供走动风景和走动诞生等匡助，允许陈某杭在其走动风景永恒走动，况兼为保管股价，参与了走动“金利华电”，与赵坚、楼金萍共同组成主宰“金利华电”。

　　第三，陈某杭仅厚爱账户走动，莫得走动方案权，其积极互助打听并主动提供干系把柄和痕迹，对查清案件事实提供了首要匡助，举止性质及社会危害进度彰着低于朱攀峰。

　　第四，我会如故充分研讨朱攀峰在通盘主宰市集举止中的作用以及互助打听的干系情况，量罚合理。

　　综上，我会对赵坚、楼金萍、朱攀峰的述说狡辩看法不予采纳。

　　根据当事东说念主违规过为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市集禁入章程》(证监会令第115号)第四条、第五条的章程，我会决定：

　　一、对赵坚、楼金萍分歧采纳10年证券市集禁入秩序。自我会文告决定之日起，在禁脱手艺内，除不得连接在原机构从事证券业务概况担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档科罚东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务概况担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档科罚东说念主员职务。

　　二、对朱攀峰采纳3年证券市集禁入秩序。自我会文告决定之日起，在禁脱手艺内，除不得连接在原机构从事证券业务概况担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档科罚东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务概况担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档科罚东说念主员职务。

　　当事东说念主要是对本市集禁入决定顽抗，可在收到本市集禁入决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会央求行政复议，也可在收到本市集禁入决定书之日起6个月内胜仗向有统辖权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼手艺，上述决定不住手推论。

　中国证监会

2019年11月18日

中国证监会行政处罚决定书(赵坚、楼金萍、朱攀峰)

〔2019〕128号

　　当事东说念主：赵坚，男，1964年2月出身，时任浙江金利华电气股份有限公司(以下简称金利华电)董事长，住址：浙江省东阳市巍山镇巍山社区巍一新成里27号。

　　楼金萍，女，1974年12月出身，住址：浙江省金华市婺城区三江街说念宾虹路599号12幢4单元501室。

　　朱攀峰，男，1986年10月出身，住址：浙江省金华市金东区岭下镇诗翁东路28-1号。

　　依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的酌量章程，我会对赵坚、楼金萍、朱攀峰主宰“金利华电”价钱举止进行立案打听、审理，并照章向当事东说念主示知作出行政处罚的事实、事理、依据及当事东说念主照章享有的权益。应当事东说念主赵坚、楼金萍、朱攀峰的央求，我会于2019年9月10日举行听证会，听取当事东说念主偏执代理东说念主的述说和狡辩。本案现已打听、审理闭幕。

　　经查明，当事东说念主存在以下违规事实：

　　一、当事东说念主欺压哄骗证券账户以及走动方案情况

　　2015年10月至2018年4月，金利华电履行欺压东说念主、董事长赵坚与前董事会文告、财务总监楼金萍欺压涉案109个证券账户，配资中介朱攀峰欺压3个证券账户，共计112个证券账户(以下简称账户组)走动“金利华电”，其中99个证券账户通过配资关系(股票借债融资)由朱攀峰提供，13个证券账户由其他配资中介或支属一又友提供。账户组的保证金、利息和部分走动资金履行起头于赵坚，结算资金和大部分盈利流向赵坚偏执指定的银行账户，少部分流向楼金萍欺压的银行账户。账户组的走动由赵坚、楼金萍方案并承担账户盈亏，由楼金萍躬行概况提醒他东说念主下单走动，朱攀峰使用其欺压的3个证券账户方案下单，参与走动，保管股价。

　　二、当事东说念主主宰“金利华电”价钱的进程

　　2015年10月8日至2018年4月27日，赵坚、楼金萍同谋、朱攀峰参与以拉抬“金利华电”股价赚钱概况保管“金利华电”价钱为宗旨，欺压哄骗112个证券账户，选拔多种妙技主宰、影响“金利华电”走动价钱和走动量。

　　(一)归拢资金上风、执股上风归拢贸易，主宰“金利华电”走动价钱和走动量

　　2015年10月8日至2018年4月27日共有534个走动日，账户组共走动423天，累计买入成交84，462，254股，买入金额2，697，006，331.30元，累计卖出成交63，359，088股，卖出金额2，106，177，320.29元；执股占总股本比例涵养5%的走动日共325天，最高执股占比为22.67%。

　　账户组走动量占该股市集走动总量(以下简称账户组成交占比)的平均比例为14.25%，账户组成交占比最高为87.21%。其中，账户组成交占比大于10%的走动日有176天，成交占比大于20%的走动日有109天，成交占比大于30%的走动日有67天，成交占比大于40%的走动日有38天，成交占比大于50%的走动日有23天。

　　2018年3月26日至4月24日历间共计归拢20个走动日，账户组成交占比为33.51%。

　　(二)在欺压的证券账户之间进行走动，影响“金利华电”走动价钱和走动量

　　2015年10月8日至2018年4月27日，账户组在欺压的证券账户之间进行走动的走动日有184天，累计成交数目为26，530，548股。在欺压的证券账户之间进行走动占市集成交量比例(简称账户组对倒占比)平均为14.87%，账户组对倒占比最高为84.75%。账户组对倒占比涵养10%的走动日有87天，对倒占比涵养20%的走动日有51天，对倒占比涵养30%的走动日有31天。

　　2018年1月2日至1月29日共计归拢20个走动日，账户组在欺压的证券账户之间进行走动成交2，863，572股，账户组对倒占比为20.25%。

　　(三)盘中拉抬，影响“金利华电”走动价钱和走动量

　　2015年10月8日至2018年4月27日，账户组存在34次盘中拉抬股价举止，平均拉抬股价幅度为3.21%，盘中拉抬股价手艺，平均买入成交量占市集总买入成交量的比例为84.86%，且存在反向卖出举止。

　　(四)哄骗信息上风走动，主宰“金利华电”走动价钱和走动量

　　赵坚行动金利华电董事长、履行欺压东说念主，酌量、方案金利华电向文化产业转型进程中实施首要钞票重组、股权转让等首要事项；况兼为保管股价，在2018年2月存在东说念主为欺压“金利华电”停牌时点的举止。赵坚、楼金萍哄骗上述信息上风归拢贸易“金利华电”股票，主宰“金利华电”走动价钱和走动量。

　　三、当事东说念主主宰“金利华电”价钱的收尾

　　2015年10月8日至2018年4月27日，“金利华电”价钱高潮幅度为44.65%，股价振幅为170.30%。同期创业板指数下降幅度为13.30%，振幅为64.56%；电气诞生行业指数下降幅度为8.31%，振幅为67.95%。“金利华电”价钱涨幅偏离创业板指数走势57.95个百分点，偏离电气诞生行业指数走势52.96个百分点；“金利华电”价钱振幅偏离创业板指数振幅105.74个百分点，偏离电气诞生行业指数振幅102.35个百分点。

　　经测算，欺压2018年8月29日，账户组执有“金利华电”7，100股，累计失掉157，433，903.71元。

　　上述违规事实，有证券账户府上、银行账户府上、究诘笔录、上市公司公告、走动所干总共据信息等把柄解释，足以认定。

　　我会合计，2015年10月8日至2018年4月27日历间，当事东说念主欺压账户组走动“金利华电”，归拢资金上风、执股上风归拢贸易，在欺压的证券账户之间进行走动，使用盘中拉抬、哄骗信息上风等妙技主宰、影响“金利华电”走动价钱和走动量，账户组共计失掉157，433，903.71元。上述举止违背《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项章程，组成《证券法》第二百零三条所述主宰证券市集的举止。

　　赵坚是账户组的出资、欺压、走动方案者，金利华电首要信息的酌量、方案者，是主宰证券市集举止的方案者，在本案中起主要作用，举止恶劣，情节较为严重。

　　楼金萍对账户组走动具有欺压方案权，是主宰证券市集举止的组织、方案和实施者，在本案中起主要作用，举止恶劣，情节较为严重。

　　朱攀峰为赵坚、楼金萍提供走动资金、走动风景及诞生，在欺压的证券账户之间进行走动，保管“金利华电”价钱，是主宰证券市集举止的参与者和协助者，在本案中起次要作用，情节严重。

　　在听证进程中，赵坚提议如下狡辩看法：第一，赵坚的举止本体系大激动增执，并无主宰证券市集的主不雅罕见，央求不予处罚。其一，账户组执续买入时候长，呈现净买入特征，存在盘中拉抬且反向走动的走动日少许，且狡辩东说念主不清醒具体走动细节，操作主说念主员陈某杭存在私行贸易举止，狡辩东说念主举止系大激动增执；其二，莫得哄骗短线走动赚钱的企图，也莫得哄骗资金、信息上风主宰股价的主不雅罕见。

　　第二，狡辩东说念主莫得哄骗信息上风影响“金利华电”走动价钱和走动量，莫得欺压上市公司信息清晰。

　　第三，2018年2月5日停牌时点由总司理朱某文决定，狡辩东说念主事前并不知情，况兼股票停牌及干系信息清晰均无违规情形。

　　第四，账户组中无数账户存在不再出借而被动卖出的情形，应当扣除此类账户的走动，再行计算走动量及走动占比。

　　第五，不应采纳陈某杭究诘笔录部安分容。

　　经复核，我会合计：第一，当事东说念主举止系主宰证券市集而非大激动增执，大激动增执有其特有的智商、路子和信息清晰神色。其一，账户组在上述手艺买入和卖出的天数均涵养300天，其走动举止所以归拢资金上风、执股上风进行归拢贸易为主要特征，最终清仓出货，完成主宰的通盘进程，是典型的主宰证券市集举止。其二，当事东说念主哄骗资金上风、执股上风和信息上风归拢贸易“金利华电”，成交占比高、在欺压的证券账户之间进行走动执续时候长、走动量大，其主宰“金利华电”的举止搀杂了多种主宰手法，具有盘中拉抬股价或反向走动，哄骗资金、信息上风主宰股价的主不雅罕见。

　　第二，赵坚行动金利华电董事长、履行欺压东说念主，早已启动酌量金利华电转型，2015年10月至2018年4月，金利华电陆续发布与产业转型干系的首要事项公告，具体包括：2015年，收购杭州信立传媒告白有限公司100%股权；2016年，以43元/股的价钱转让赵某及本东说念主推断执有公司14.97%股权给珠海安赐成长股权投资基金企业(有限合资)；2017年，以40元/股的价钱将赵某所执8.55%股权转让给杭州金龙佳沃投资科罚合资企业(有限合资)；2018年，金利华电收购北京中庸德娱文化传媒有限公司(以下简称中庸德娱)股权首要钞票重组事项。赵坚是上述首要事项的酌量者、参与者或方案者，其在上述首要事项公告前后，存在欺压账户组哄骗信息上风进行归拢贸易的举止，主宰“金利华电”走动价钱和走动量。

　　第三，2018年1月31至2月2日，“金利华电”股价大幅下降，为防患账户组爆仓，急需保管股价。2月4日，金利华电总司理朱某文干预中庸德娱年会，向中庸德娱总裁赵某芳抒发了金利华电有收购中庸德娱股权的意向，两边仅就走动价钱作念了浮浅理论沟通，且朱某文未与中庸德娱履行欺压东说念主赵某俊商谈干系事项，更未与中庸德娱完毕干系条约，在不具备正直停牌事由的情况下，赵坚决定金利华电停牌。2月5日，金利华电停牌并发布《对于酌量首要事项停牌的公告》，2月26日，“金利华电”复牌，当日股价涨幅为3.39%，账户组走动量占市集走动总量比例为58.86%。赵坚是此首要事项的方案者，欺压信息清晰的时点。

　　第四，赵坚所谓的“账户被动卖出”主要通过在欺压的证券账户之间进行走动的神色完成，股票通盘权并未飘浮。经测算，走动量及走动占比数据无误。

　　第五，究诘笔录行动打听把柄之一，需要客不雅把柄赐与佐证，陈某杭的究诘笔录所述内容与其他把柄吻合度高且有干系事实依据，我会充分空洞全案把柄对本案赐与认定，事实明晰、把柄充分。

　　楼金萍提议如下狡辩看法：对账户组莫得欺压方案权，未实檀越宰证券市集举止，央求不予处罚。其一，仅听从赵坚安排进行资金划转；其二，不方案账户走动，不出资，不承担账户组盈亏，不参与盈利分红。

　　经复核，我会合计：赵坚和楼金萍对账户组具有共同欺压和方案权，楼金萍的举止组成主宰市集。其一，根据银行活水、究诘笔录等把柄，赵坚和楼金萍是账户组的履行欺压东说念主。赵坚主要厚爱提供账户资金、安排部分银行账户隐退资金痕迹，厚爱账户组走动方案；楼金萍主要厚爱露濒临接配资业务和具体事项，安排大部分银行账户隐退资金痕迹，并发出贸易提醒概况躬行操作部分账户的贸易。其二，账户组部分盈利流向楼金萍个东说念主银行账户并由楼金萍用于个东说念主忽地和招待。同期，楼金萍承认哄骗赵坚提供的资金，通过其亲戚一又友和其他配资中介提供的13个账户买入金利华电，且13个账户的走动方案均由楼金萍本东说念主作出。另外，朱攀峰提供的“张某诚”“陈某”“杨某岗”“任某寿”等4个账户，也由楼金萍履行欺压走动。

　　朱攀峰提议如下狡辩看法：第一，本东说念主莫得与赵坚、楼金萍主宰“金利华电”股价的共同罕见。其一，未获证券账户盈利分红，与赵坚、楼金萍也无酌量商定；其二，杭州犇马投资科罚有限公司(简称犇马公司)业务为配资，不会主动进行配资账户走动，本东说念主按照赵坚提醒贸易金利华电股票，莫得账户方案权。

　　第二，本东说念主举止系职务举止，应由犇马公司承担株连，本东说念主行动犇马公司厚爱东说念主承担相应株连。其一，赵坚与犇马公司开展配资业务；其二，业务转账虽使用公司职工个东说念主银行卡，但均纳入公司财务记账；其三，走动资金、走动电脑、走动风景均为犇马公司颐养提供。

　　第三，陈某杭厚爱收受提醒，操作配资账户走动，本东说念主作用及株连远小于陈某杭。

　　第四，积极互助打听，应予从轻处罚。

　　经复核，我会合计：第一，2018年1月31至2月2日，“金利华电”股价出现大幅下降，赵坚、楼金萍急需保管股价，朱攀峰因不成实时配足证券账户，先后于2018年2月1日、2月26日等手艺使用本东说念主欺压的“诸某富”“谢某中”“徐某良”3个证券账户下单走动，推断买入金额约1，600万元。朱攀峰使用我方欺压的证券账户，按照赵坚的提醒买入“金利华电”，并为二东说念主提供走动风景、走动诞生等匡助，与赵坚、楼金萍共同组成主宰“金利华电”。是否赚钱不是主宰市集违规过为的组成要件，不影响举止违规性的认定。

　　第二，当事东说念主举止系个东说念主举止，应自夸效果。其一，根据犇马公司的工商登记府上和社会保障解释，朱攀峰与犇马公司无任何法律关系，其举止与犇马公司无关。即使朱攀峰与犇马公司有曲折酌量，配资业务也不属于犇马公功令定遐想业务界限，由此产生的系列举止不成包摄为单元举止。其二，朱攀峰、张某军等以个东说念主方法与出资方坚韧干系《借债条约》《融资做事居间条约》，业务转账通过朱攀峰欺压的个东说念主银行账户进行，与犇马公司无关。

　　朱攀峰永恒从事股票配资业务，清醒赵坚、楼金萍在实檀越宰“金利华电”股价的举止，依然为二东说念主提供走动风景和走动诞生等匡助，允许陈某杭在其走动风景永恒走动，况兼为保管股价，参与了走动“金利华电”，与赵坚、楼金萍共同组成主宰“金利华电”。

　　第三，陈某杭仅厚爱账户走动，莫得走动方案权，其积极互助打听并主动提供干系把柄和痕迹，对查清案件事实提供了首要匡助，举止性质及社会危害进度彰着低于朱攀峰。

　　第四，我会如故充分研讨朱攀峰在通盘主宰市集举止中的作用以及互助打听的干系情况，量罚合理。

　　综上，我会对赵坚、楼金萍、朱攀峰的述说狡辩看法不予采纳。

　　根据当事东说念主违规过为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第二百零三条的章程，我会决定：对赵坚、楼金萍、朱攀峰共同主宰证券市集的举止，责令照章处理违规执有的证券，处以300万元的罚金，其中对赵坚处以150万元的罚金，对楼金萍处以120万元的罚金，对朱攀峰处以30万元的罚金。

　　上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督科罚委员会(财政汇缴专户)，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行胜仗上缴国库，并将注有当事东说念主称号的付款凭证复印件送中国证券监督科罚委员会检讨局备案。当事东说念主要是对本处罚决定顽抗，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会央求行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内胜仗向有统辖权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼手艺，上述决定不住手推论。

中国证监会

　2019年11月18日