国泰金龙系列证券投资基金    更新招募说明书      （2025 年第二号）   基金管制东谈主：国泰基金管制有限公司 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                        国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                        要害指示   国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券 监督管制委员会 2003 年 10 月 17 日发布的证监基金字2003114 号文批准公诱导行。本系列 基金的基金合同于 2003 年 12 月 5 日肃穆奏效。   国泰基金管制有限公司(“基金管制东谈主”或“管制东谈主”)保证本招募说明书的内容真确、 准确、齐全。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金召募的核准，并 不标明其对本系列基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本系列基金没 有风险。   本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批 准纳入本系列基金管制的其它基金组成。本系列基金使用合并个招募说明书和基金合同，由 合并基金管制东谈主管制，合并基金托管东谈主托管。不同的基金具有不同的投资政策，寂寞核算， 分账管制，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。 请投资者肃穆本系列基金居品特性。   投资有风险，投资者拟申购本系列基金时应风雅阅读本招募说明书及基金居品府上概要， 全面理会本系列基金居品的风险收益特征，应充分辩论投资者自身的风险承受技艺，并对于 申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂寞决策。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其未来施展。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不组成对本 系列基金功绩施展的保证。   本基金管制东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   国泰金龙行业精选证券投资基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采取将部分基 金资产投资于科创板股票或采取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于 科创板股票。   国泰金龙行业精选证券投资基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、市集轨制以及 交易法则等各异带来的疏淡风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、集结度风险、系 统性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证                        国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交易机制相 关的风险可能径直或迤逦成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采取将部分基金资产投资于存托凭证或 采取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   鉴于中信标普指数信息服务（北京）有限公司断绝惊叹和发布中信全债指数，按照基金 合同的约定，本基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015 年   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本系列基金的《基金合同》、《招募说明书》及基 金居品府上概要。   本招募说明书根据本基金管制东谈主于 2025 年 3 月 13 日透露的《对于调理国泰金龙系列证 券投资基金基金份额净值计较精度并修改基金合同和托管公约的公告》更新了相干内容，相 关调理自 2025 年 3 月 13 日起奏效。本招募说明书所载投资组合申报为 2024 年 3 季度申报， 净值施展数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 3 月 12 日，除非 另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本申报中财务数据未 经审计）                               国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                                   目    录                          国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                      第一节         绪   言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》                                    ”）、中国证 券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《公开召募证券投资基金运作管制办法》 （以下简称“《运作办法》”）和《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）         、《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》                             （以下简称“《信息透露办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》                        （以下简称“                             《流动性风险管制轨则》”                                        ） 以及根据以上法律法例改造后的《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》                                （以下简称“基金合 同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律使命。本系列基金是根据本招募说明书所载明的府上恳求 召募的。基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和本系列基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                      第二节         释   义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 中国证监会：         指中国证券监督管制委员会； 《 暂 行 办 法 》：   指 《 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 》； 《 试 点 办 法 》：   指 《 开 放 式 证 券 投 资 基 金 试 点 办 法 》； 《基金法》          指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的                改造； 《运作办法》：        指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念                出的改造； 《销售办法》：        指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对                其时时作念出的改造；                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 《信息透露办法》：   指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开             召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其时时作念出的             改造； 《流动性风险管制规   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 定》：         开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其             时时作念出的改造； 本系列基金：      指国泰金龙系列证券投资基金，由“国泰金龙债券”                                   、“国泰金龙行             业羼杂”和经批准纳入系列基金旗下的其它基金组成； 基金：         指系列基金旗下彼此寂寞的绽开式证券投资基金。各基金具有不同             的投资政策，寂寞核算，分账管制，分别进行注册登记； 基金份额：       指各基金的基金份额； 招募说明书：      指《国泰金龙系列证券投资基金招募说明书》及对本系列基金招募             说明书的任何改造和补充； 刊行公告：       指《国泰金龙系列证券投资基金刊行公告》及对本系列基金公告的             任何改造和补充； 《基金合同》或本基   指《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》及依照本基金合同轨则 金合同：        的条目和规范对本基金合同的任何改造和补充； 基金居品府上概要：   指《国泰金龙系列证券投资基金基金居品府上概要》过甚更新 基金合同当事东谈主：    指受《基金合同》敛迹，根据本基金合同享受权利并承担义务的基             金发起东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 基金发起东谈主：      指国泰基金管制有限公司； 基金管制东谈主：      指国泰基金管制有限公司； 基金托管东谈主：      上海浦东发展银行股份有限公司，以下简称“上海浦东发展银行”； 基金份额持有东谈主：    指照章取得和持有依据本基金合同刊行的任一基金基金份额的投             资者； 个东谈主投资者：      指照章不错投资证券投资基金的中国住户； 机构投资者：      指照章不错投资证券投资基金、在中国境内正当注册登记或经关联             政府部门批准设立的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体、及格境外机             构投资者或其他组织； 及格境外机构投资    指稳当《及格境外机构投资者境内证券投资管制暂行办法》轨则的 者：          条目，经批准投资于中国证券市集的中国境外基金管制机构、保障             公司、证券公司以过甚他资产管制机构； 投资者：        指个东谈主投资者和机构投资者；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 注册登记东谈主：    指办理本系列基金注册与过户登记业务的机构。本系列基金的注册           登记东谈主为国泰基金管制有限公司或其托福的注册与过户代理机构； 直销机构：     指国泰基金管制有限公司； 代销机构：     指接受国泰基金管制有限公司托福，办理本系列基金各基金认购、           申购、赎回和其他基金业务的代理机构； 销售机构：     指直销机构和代销机构； 设立召募期：    指自招募说明书公告之日起到基金合同奏效日的期间，最长不朝上 存续期：      指基金合同奏效并存续的不如期期限； 基金断绝日：    指基金出现本基金合同轨则的断绝情形、按轨则规范并经中国证监           会批准基金断绝之日； 申购：       指在基金存续期内，投资者恳求购买本系列基金基金份额的行动； 赎回：       指基金份额持有东谈主按本基金合同轨则的条目，要求基金管制东谈主购回           基金份额的行动； 销售服务费：    指从基金资产入彀提的，用于国泰金龙债券市集推行、销售以及 C           类基金份额持有东谈主服务的用度； 基金份额类别：   指根据申购用度、销售服务用度收取形貌的不同将国泰金龙债券基           金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立代码，分别计较           和公告基金份额净值和基金份额累计净值； 基金调度：     指基金份额持有东谈主根据本基金合同轨则的条目，将其持有的一个基           金的基金份额调度为另一基金基金份额的行动； 多量赎回：     指在单个绽开日，基金净赎回恳求份额朝上上一日该基金总份额 基金账户：     指注册登记东谈主为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记东谈主           登记的基金份额余额过甚变动情况的账户； 基金交易账户：   指销售机构为投资东谈主开立的记录其通过该销售机构买卖基金的基           金份额、份额变动及结余情况的账户； 元：        指东谈主民币元； 日：        指公积年的日； 就业日：      指上海证券交易所和深圳证券交易所的平时交易日； 绽开日：      指为投资者办理基金申购、赎回等业务的就业日； T 日：      指销售机构在轨则时间受理投资者申购赎回或其他业务恳求的日           期；                        国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 基金收益：         指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行进款               利息过甚他正当收入； 基金资产总值：       指基金购买的各样证券、基金应收申购款、银行进款本息过甚他投               资所形成该基金资产的价值总和； 基金资产净值：       指基金资产总值减去欠债后的价值； 基金份额净值：       指当日基金资产净值除以基金总份额后计较出的每基金份额的资               产净值； 基金资产估值：       指计较评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值和基金份               额净值的过程； 流动性受限资产：      指由于法律法例、监管、合同或操作费力等原因无法以合理价钱予               以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购               与银行如期进款（含公约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌               股票、流通受限的新股及非公诱导行股票、资产辅助证券、因刊行               东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等； 指定前言：         指中国证监会指定的用以进行信息透露的宇宙性报刊及指定互联               网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金               电子透露网站）等前言； 侧袋机制：         指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户               进行处置计帐，目的在于有用费事并化解风险，确保投资者得到公               平对待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户               称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户； 特定资产：         包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值期间仍导致公允               价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产               减值准备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资               产价值存在紧要不细目性的资产； 不可抗力：         指本基金合同当事东谈主无法猜想、无法克服、无法幸免且在本基金合               同由基金托管东谈主、基金管制东谈主签署之日后发生的，使本合同当事东谈主               无法全部或部分履行本公约的任何事件，包括但不限于急流、地震               过甚他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、               突发停电或其他突发事件、证券交易时势非平时暂停或罢手交易               等。                   第三节     基金管制东谈主 一、基金管制东谈主概况  称号：国泰基金管制有限公司  设立日历：1998 年 3 月 5 日                               国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    法定代表东谈主：周向勇    注册本钱：1.1 亿元东谈主民币    筹商东谈主：辛怡    筹商电话：        （021）31089000，4008888688    基金管制东谈主股权结构如下：               推进称号                     股权比例        中国建银投资有限使命公司                     60%            意大利忠利集团                      30%      国网英大国际控股集团有限公司                     10% 二、主要东谈主员情况    （一）董事会成员：    周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总行、中国 建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金管制有限公司，历任公司总司理助理、副 总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐师。1996 年 月任职于财政部国务院农村税费更动就业小组办公室（国务院农村综合更动就业小组办公 室）  。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费更动就业小组办公室（国 务院农村综合更动就业小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政 厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界集结会（海南省社会科学院）                             ，历任海南省社会科学界集结会 党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限使命公司派往 中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 结伴东谈主；2005-2006                                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经 理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）                   。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限 公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今 任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪资产管制有限公司董事；2017 年于今 任忠利集团大中华区推进代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电业 局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有 限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主办就业、正处级）、直属营业部主任、办公室 主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。     李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总行、中国建银 投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现任公司党委副秘书、总司理、 公司董事。     黄晓衡，寂寞董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建造 银行江苏省分行就业，先后任职于筹划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建造银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建造银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建造银行总行就业， 历任国际部副总司理、资金筹划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中 国国际金融有限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管制有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金 管制有限公司寂寞董事。2017 年 3 月起任公司寂寞董事。                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   吴群，寂寞董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 北京分所就业，历任期间部/企业风险管制部高等司理、总监，管制究诘部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至                                   ），历任审计部副主任、资产 部副主任（主办就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副 会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 防务与信息扞拒股份有限公司寂寞董事。2017 年 10 月起任公司寂寞董事。   杨金强，寂寞董事，博士研究生，讲明。2011 年 7 月于今，历任上海财经大学金融学院 助理讲明、副讲明、讲明、博导、系主任、副院长（主办就业）。2024 年 12 月起任公司寂寞 董事。   （二）监事会成员   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年 7 月于今，任忠利亚洲首席投 资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限公司资金部员 工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业诱导总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 作，历任财务部处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管制有限公 司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选羼杂型 证券投资基金的基金司理，                                                 （原 国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风 股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更动股票型 证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老主见日历 2040 三年持                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动天真配置羼杂型证 券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF）               ，2020 年 8 月起任投资总监（权益）                                   。2015 年 8 月起任公司职工监 事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金管制有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管制有限公司，历 任信息期间部工程师、运营管制部总监助理、运营管制部副总监，现任运营管制部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师事务所上海 分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管制有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任、审计部总监，现任风险管制部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   （三）高等管制东谈主员   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管制 有限公司、国泰基金管制有限公司、敦和资产管制有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金 管制有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金管制有限公司、信达澳银基金管制有限公司、国寿安保基金管制有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息期间有限使命公司。2001 年 现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资公司、万家基 金管制有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管制有限公司，历任居品推敲部总监、公司首席 居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （四）本系列基金的基金司理   国泰金龙债券：   茅利伟，硕士研究生，12 年证券基金从业经历。曾任职于杉杉青骓投资管制有限公司和 上海海通证券资产管制有限公司，2022 年 12 月加入国泰基金。2023 年 6 月起任国泰聚鑫纯                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰鑫享稳健 6 个月飘浮持有债券型 证券投资基金的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰惠盈纯债债券型证券投资基金的基金司理，2024 年 1 月起兼任国泰安康定 期支付羼杂型证券投资基金、国泰安璟债券型证券投资基金和国泰浓益天真配置羼杂型证券 投资基金的基金司理，2024 年 5 月起兼任国泰浩益羼杂型证券投资基金的基金司理，2024 年    刘嵩扬，硕士研究生，13 年证券基金从业经历。曾任职于北京鹏扬投资管制有限公司、 鹏扬基金管制有限公司、长江养老保障股份有限公司，2020 年 4 月加入国泰基金。2020 年 7 月起任国泰农惠如期绽开债券型证券投资基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰惠 信三年如期绽开债券型证券投资基金、国泰聚盈三年如期绽开债券型证券投资基金、国泰合 融纯债债券型证券投资基金和国泰信利三个月如期绽开债券型发起式证券投资基金的基金经 理，2020 年 7 月至 2023 年 5 月任国泰添瑞一年如期绽开债券型发起式证券投资基金的基金经 理，2021 年 8 月起兼任国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 12 月至 2023 年 6 月任国泰睿元一年如期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2022 年 9 月至 2024 年 1 月任国泰睿鸿一年如期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任 国泰信瑞纯债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰兴富三个月如期绽开 债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰同益 18 个月持有期羼杂型 证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月起兼任国泰睿元一年如期绽开债券型发起式证券投资 基金的基金司理，2024 年 8 月起兼任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理。    国泰金龙行业羼杂：    陈异，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2016 年 7 月加入国泰基金，历任研究员、 基金司理助理。2022 年 6 月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金司理。    国泰金龙债券 何旻担任基金司理；2006 年 11 月至 2009 年 3 月由林勇担任基金司理，2009 年 3 月 27 日至 年 3 月 12 日由吴晨担任基金司理，2020 年 3 月 13 日至 2021 年 2 月 8 日由王玉担任基金司理，                             国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 和刘嵩扬共同担任基金司理。    国泰金龙行业羼杂 焱担任基金司理，2008 年 5 月至 2012 年 1 月由王航担任基金司理，2012 年 1 月至 2012 年 8 月 5 日由周广山担任基金司理，2012 年 8 月 6 日至 2013 年 9 月 8 日由周广山和刘夫担任基金 司理，2013 年 9 月 9 日至 2014 年 10 月 20 日由王航担任基金司理，2014 年 10 月 21 日至 2015 年 2 月 24 日由王航和杨飞担任基金司理，2015 年 2 月 25 日至 2022 年 3 月 21 日由杨飞担任 基金司理，2022 年 3 月 22 日起至 2022 年 6 月 20 日由郑有为担任基金司理，2022 年 6 月 21 日起至 2023 年 8 月 31 日由郑有为、陈异共同担任基金司理，2023 年 9 月 1 日起于今由陈异 担任基金司理。    （五）投资决策委员会成员    本基金管制东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管制东谈主员、投研部门负责东谈主 及业务主干等相干东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的投资管制相干东谈主员担任 成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据关联法例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门建议的公司全体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相干投资部门建议的紧要投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    施行委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）               、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）              、完全收益投资部总监    郑有为：研究部副总监    （六）上述成员之间均不存在嫡支属或家属关系。 三、基金管制东谈主职责                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 申购、赎回和登记事宜； 份额持有东谈主大会； 四、基金管制东谈主承诺 禁止轨制，采取有用措施，铩羽违犯《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 有用措施，铩羽下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈正地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会不容的其他行动。 法例及行业表率，淳厚信用、辛劳尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪谋划；  （2）违犯基金合同或托管公约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；  （5）断绝、干扰、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （6）纰漏包袱、破坏权益，不按照轨则履行职责；   （7）违犯现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄漏 在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易深重，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交易行动；   （8）违犯证券交易时势业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，侵扰市集顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中挑升含有不实、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。 措施，铩羽违犯基金合同行动的发生。 五、基金司理承诺 益； 基金投资筹划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交易行动； 六、基金管制东谈主里面禁止轨制   基金管制东谈主为预防和化解谋划运作中面对的风险，保证谋划行动的正当合规和有用开展， 制定了一系列组织机制、管制方法、操作规范与禁止措施，形成了公司齐全的里面禁止体系， 并通过相应的具体业务禁止经由来严格实施。   为保证里面禁止的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可施行的规章轨制 体系并联接业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面禁止轨制进行实时的更新和调理， 以适合公司谋划行动的变化，不断增强和优化公司轨制的完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司谋划运作正当合规，形成遵法谋划、表率运作的谋划理念；                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （2）预防和化解风险，提高谋划管制效益，确保公司谋划的稳健运行和受托资产的安全 齐全，完结公司连续、褂讪、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真确、准确、齐全、实时；   （4）惊叹公司细密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面禁止应覆盖公司的各项业务、系数部门和岗亭，浸透到决策、执 行、监督、反馈等系数业务过程和业务枢纽。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面禁止轨制，公司全体职工必须死力惊叹 里面禁止轨制的有用施行。   （3）彼此寂寞和制约原则。公司根据业务的需要设立相对寂寞的机构、部门和岗亭，公 司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制约。里面禁止的查验评价部门必须寂寞于各 业务施行部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面禁止应根据公司谋划业务发展、新址品的诱导、金融翻新、 法律法例以及市集环境的变化等实时调理和完善，以保证里面禁止的有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，终点是研究、投资、施行、计帐等部门和岗亭必 须在物理上和轨制上费事，对要害业务设立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划管制方法裁减运作成本，提高经济效益，力 争以合理的禁止成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的管制实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展寂寞董事和监 事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教育和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健谋划的 企业文化。公司董事会对里面禁止原则进行领导，对公司建立里面禁止系统和撑持其有用性 承担最终使命；公司谋划管制层对里面禁止进行管制、实施组织与决策；公司各部门之间有 明确的授权单干和风险禁止使命，既彼此寂寞，又彼此合营和制约，形成了合理的组织结构、 决策授权和风险禁止体系。   （2）公司依据自身谋划特质建立了包括各岗亭以主见使命制自控、相干部门和岗亭之间 彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源管制轨制，健全激勉敛迹机制，确保公司东谈主员具备与岗亭 要求相适合的职业操守和专科技艺。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管制的主见和原则，并对公                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 司面对的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险禁止规范和技能。各部门根据各自业务 特质，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详实的风险禁止经由， 并在现实业务中加以禁止。  （5）公司建立了完善的授权管制机制，明确了合理的授权圭臬和经由，确保授权机制的 贯彻施行。  （6）公司建立了完善的里面管帐禁止，公司管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东谈主员 岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管制，寂寞 核算。  （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确别离各岗亭职责，投资和交易、交易 和计帐、基金管帐和公司管帐等要害岗亭不得有东谈主员的重迭。要害业务部门和岗亭进行物理 费事。  （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按照预案妥善处 理。  （9）公司建立有用的信断交流渠谈和疏导机制，明确申报机制旅途和业务陈说体系，保 证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，完结从下到上的实时申报和从上至下 的有用反馈。  （10）公司通过建立齐全的研究管制、投资决策和交易管制等轨制体系，以完结投资管 理业务禁止。  （11）公司制定例范的信息透露管制办法，不断优化完善机制经由，确保公开透露信息 的真确、准确、齐全、实时。  （12）公司对里面禁止建立与实施情况进行监督查验，评价里面禁止的有用性，发现内 部禁止弱势，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期查验里面禁止轨制的施行 情况，确保公司各项谋划管制行动的有用运行。  基金管制东谈主保证以上对于里面禁止轨制的透露真确、准确，并承诺基金管制东谈主将根据市 场变化和业务发展不断完善里面禁止轨制，切实惊叹基金份额持有东谈主的正当权益。                 第四节   基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况  本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时间：1992 年 10 月 19 日   谋划范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管制委员会批准，公司主营业务主要包括： 汲取公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理票据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信打听、究诘、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督管制委员会批准谋划的其他业务。   组织格局：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：连续谋划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   筹商东谈主：朱萍   筹商电话：       （021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制 交易银行之一。经过二十年来的稳健谋划和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各 项谋划筹划在股份制交易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调理，并改名为资产托管部，目 前下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管制处、业务保障处、总行资产 托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信守护、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可餍足多领域客户、境表里市集的资产托管需求。                       国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   二、主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国建造银行大连市分行诱导区分行行长， 中国建造银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建造银行湖北省分行纪委秘书、副行长、 党委委员，中国建造银行普惠金融职业部（小企业业务部）总司理，中国建造银行公司业务 总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会秘书、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总司理， 天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管制委员会主任，总行 计帐功课部总司理，沈阳分行党委秘书、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总经 理。   三、基金托管业务谋划情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管领域为 14476.56 亿元，托 管证券投资基金共 463 只。   四、基金托管东谈主的里面禁止轨制 则和本行规章轨制，形成遵法谋划、表率运作的谋划念念想。确保谋划业务的稳健运行，保证 基金资产的安全和齐全，确保业务行动信息的真确、准确、齐全，保护基金份额持有东谈主的合 法权益。 务部门建立并惊叹资产托管业务的里面禁止体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管 理部门。领导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控就业。总行资产托管手下设内控管 理处。内控管制处是全行托管业务条线的里面禁止具体管制实施机构，并配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监管就业，寂寞哄骗监督稽核职责。 的决策、施行、监督全过程，浸透到各业务经由和各操作枢纽，覆盖到从事资产托管各级组 织结构、岗亭及东谈主员。里面禁止以预防风险、合规谋划为起点，各项业务经由体现“内控 优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工教育内控优先、轨制先行、全员化风险禁止的风险管制理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志知道到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个枢纽。 制定权责显现的业务授权管制轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德表率、业 务数据备份和守密等在内的各项业务管制轨制；建立严格完善的资产费事和资产守护轨制，                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实行寂寞运作、分别核算；对各样突发事件或故 障，建立完备有用的救急决议，如期组织灾备演练，建立紧要事项申报轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等期间技能完结风险禁止；如期对业务情况 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐 患。   五、托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和规范   托管东谈主严格按照关联政策法例、以及基金合同、托管公约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》                 ；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                     ；   （3）《公开召募证券投资基金运作管制办法》；                        ；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》   （5）《基金合同》、《基金托管公约》                    ；   （6）法律、法例、政策的其他轨则。   我行根据基金合同及托管公约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金管制东谈主违纪风险。   （1）资产托管部树立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内寂寞哄骗对基 金管制东谈主投资交易行动的监督职责，表率基金运作，惊叹基金投资东谈主的正当权益，不受任何 外界力量的过问；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督筹划，由核算监督岗通过托管业务的自动处理规范 进行监督，完结系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化筹划、投资指示、管制东谈主提供的各式报表和申报等，采取东谈主工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资运作监督结果，采取如期和不如期申报格局向基金 管制东谈主和中国证监会申报。如期申报包括基金监控周报等。不如期申报包括指示函、临时日 报、其他临时申报等；   （2）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主违纪坐法操作，以电话、邮件、书面指示函的形貌通                              国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 知基金管制东谈主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管东谈主再对基金管制东谈主违 规事项进行复查，如果基金管制东谈主对违纪事项未予纠正，基金托管东谈主将申报中国证监会。如 果发现基金管制东谈主投资运作有紧要违游记动时，基金托管东谈主应立即申报中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正；      （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供关联 情况和府上。                        第五节     相干服务机构 一、基金份额销售机构      （一）直销机构 序号        机 构 名 称                        机 构 信 息                        地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层         国泰基金管制有限          公司直销柜台                        传真：021-31081861       网址：www.gtfund.com                        电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面           国泰基金         智高手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端、          电子交易平台                        电话：021-31089000       筹商东谈主：赵刚      （二）其他销售机构      本基金的其他销售机构信息详见基金管制东谈主网站。基金管制东谈主可根据关联法律法例轨则， 增减或变更销售机构，并在基金管制东谈主网站上公示。 二、注册登记机构      称号：国泰基金管制有限公司      住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室      办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层      法定代表东谈主：周向勇      筹商东谈主：辛怡      传真：021-31081800      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东谈主：韩炯   筹商电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清早、丁媛   筹商东谈主：丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：立信管帐师事务所（特地普通结伴）   住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼   办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼   施行事务结伴东谈主：朱建弟   筹商电话：021-23280000   传真：021-63392558   筹商东谈主：吴凌志   承办注册管帐师：吴凌志、朱丽娜                     第六节   基金的申购、赎回 一、申购与赎回的对象   投资者的申购与赎回等交易行动只可针对本系列基金旗下某一只或几只具体的基金，不 指定基金的交易恳求不予受理。 二、基金投资者范围   中华东谈主民共和国境内的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者（法律法例及有 关轨则不容购买证券投资基金者除外）。 三、申购与赎回办理的时势                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （一）基金管制东谈主的直销机构。   （二）基金管制东谈主托福的具有绽开式基金销售经验的代销机构。   （三）国泰电子交易平台（www.gtfund.com）                             。   （四）基金管制东谈主将应时加多或调理直销机构和代销机构，并实时在基金管制东谈主网站公 示。 四、申购与赎回办理的时间   （一）绽开日及绽开时间   本系列基金绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易所的平时交易日。   国泰电子交易平台不错 7×24 小时接受个东谈主投资东谈主申购、赎回与调度恳求，但交易日下 午 15:00 以后接受的交易恳求均顺延至下一个交易日处理。   本系列基金设立以后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时间变更或其他特地 情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日进行相应的调理并公告。   （二）申购的运转日及业务办理时间   本系列基金自成立日后不朝上 30 个就业日的时间起运转办理申购。具体业务办理时间在 申购运转公告中轨则。   （三）赎回的运转日及业务办理时间   本系列基金自成立日后不朝上 30 个就业日的时间起运转办理赎回。具体业务办理时间在 赎回运转公告中轨则。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或者调度申 请的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时间所在绽开日的价钱。 五、基金份额类别   国泰金龙债券基金根据申购用度、销售服务用度收取形貌的不同，将基金份额分为不同 的类别。在投资者申购时收取前端申购用度的，称为 A 类或 D 类基金份额；不收取前端申购 用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   国泰金龙债券 A 类、C 类和 D 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同，国泰金龙 债券 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将分别计较基金份额净值，计较公式为计较 日各样别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总额。投资者可自行采取申购 的基金份额类别。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 六、申购与赎回的原则   （一）投资者申购或赎回的基金份额是本系列基金旗下各基金的基金份额；   （二）     “未知价”原则，即本系列基金的申购、赎回价钱以受理恳求当日收市后计较的各 类基金份额净值为基准进行计较；   （三）     “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求、赎回以份额恳求；   （四）当日的申购和赎回恳求不错在基金管制东谈主轨则的时间往时祛除；   （五）基金管制东谈主根据基金运作现实情况在不毁伤基金份额持有东谈主权益的前提下可改造 上述原则。基金管制东谈主最迟须于新法则运转实施日前 3 个就业日在至少一种指定前言公告。 七、申购与赎回的规范   （一）申购与赎回恳求的建议   基金投资者须按基金销售机构轨则的手续，在绽开日的业务办理时间建议申购或赎回的 恳求。   投资东谈主申购任一基金，须按销售机构轨则的形貌备足申购资金。   投资东谈主提交赎回恳求时，其在销售机构（网点）必须有富裕的基金份额余额。   （二）申购与赎回恳求的说明   T 日轨则时间受理的恳求，平时情况下投资者可在 T＋2 日到其办理业务的销售机构查询 说明情况。   （三）申购与赎回恳求的款项支付   申购接纳全额交款形貌，投资者申购恳求被销售机构受理后，销售机构负责将投资者申 购款项全额扣减。   投资者赎回恳求成交后，基金管制东谈主应指示基金托管东谈主按关联轨则将赎回款项自 T 日起 7 个就业日内划往赎回东谈主银行账户。在发生多量赎回时，款项的支付办法按《基金合同》及本 招募说明书关联轨则处理。 八、申购与赎回的数额限制   （一）投资者（包括个东谈主和机构投资者）在销售机构每次申购国泰金龙债券 A 类、C 类基 金份额及国泰金龙行业羼杂基金的最低申购金额为 1.00 元（含申购费）                                   ，每次申购 D 类基金 份额的最低申购金额为 10.00 元（含申购费）                        ；各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差 有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （二）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，若在销售机构（网点）保留的任一类基金份 额余额不低于 1.00 份，则每次赎回恳求不得低于 1.00 份基金份额；若余额低于 1.00 份，则 赎回时需一次全部赎回；   （三）当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制 东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见相干公告；   （四）基金管制东谈主根据基金运作情况在不毁伤基金份额持有东谈主权益的前提下不错根据实 际情况对以上限制进行调理，最迟在调理奏效前 3 个就业日在至少一种指定前言公告。 九、申购份额、余额的处理形貌   申购的有用份额为按现实说明的申购金额在扣除相应的用度后，以恳求当日基金份额净 值为基准计较，保留到少许点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金系数。 十、申购份数与赎回金额的计较形貌   （一）申购份数的计较   本系列基金各基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）   （注：对于一定金额以上的申购适用完全数额的申购费金额，净申购金额＝申购金额-申 购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日该类基金份额净值   基金份额以四舍五入的方法保留少许点后两位。   （二）赎回金额的计较   本系列基金各基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回总额=赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×基金赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   （三）T 日各基金的各样基金份额净值在本日收市后计较，并在 T＋1 日公告。遇特地情 况，不错适当延长计较或公告，并报中国证监会备案。   （四）基金份额净值的计较公式                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）  （总资产－总欠债）÷基金份额总额 十一、申购费、赎回费与销售服务费  （一）本系列基金根据申购的不同，以及每次申购金额的大小，申购用度等于净申购金 额乘以所适用的申购费率，若投资东谈主在一天之内发生多笔申购，则适用费率按不同的单笔分 别计较。申购费由申购东谈主承担，不列入基金资产。  本系列基金各基金申购费率分别为：  国泰金龙债券（A 类）和国泰金龙债券（D 类）申购用度一样，具体如下：             申购金额                        申购费率  国泰金龙债券（C 类）：申购费率为 0  国泰金龙行业羼杂：  本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施判袂的申购费 率。      待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金过甚投资运营收益 形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年 金单一筹划以及集合筹划。如未来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金 管制东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按轨则向中国证 监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。      通过基金管制东谈主的直销柜台申购本基金的待业金客户申购费率如下：             申购金额                        申购费率  除待业金客户外的其他投资东谈主申购本基金的申购费率如下：                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）             申购金额                        申购费率   （二）赎回费由赎回东谈主承担，在扣除注册登记费和其他必要的手续费后，如过剩额，剩 余部分归入基金资产。从 2004 年 7 月 1 日起，本系列基金各基金赎回费的 75%行动手续费扣 除，余额 25%归入基金资产。本系列基金各基金对峙续持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取 不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   国泰金龙债券（A 类）和国泰金龙行业羼杂赎回费率一样，具体赎回费率如下（按持只怕 间 D）    ：        赎回恳求份额持只怕间（D）                    赎回费率             D＜7 日                         1.5%             D≥2 年                          0   国泰金龙债券（C 类）和国泰金龙债券（D 类）赎回费率一样，具体赎回费率如下（按持 只怕间 D）      ：        赎回恳求份额持只怕间（D）                    赎回费率             D＜7 日                         1.5%             D≥30 日                         0   注：1 年=365 日，2 年=730 日，依此类推。   （三）销售服务费   销售服务费年利率为 0.3%（逐日从 C 类基金资产入彀提）   （四）基金管制东谈主不错调理本系列基金各基金的申购费率和赎回费率，最新的申购费率 和赎回费率在招募说明书过甚更新中列示。费率如发生变更，基金管制东谈主最迟将于新的费率 运转实施前 3 个就业日在至少一种指定前言上公告。 十二、申购与赎回的注册登记                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   投资者申购基金告捷后，注册登记东谈主在 T＋1 日为投资者办理加多权益的登记手续，投资 者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额告捷后，注册登记东谈主在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调理，并最迟 于运转实施前 3 个就业日在至少一种指定前言上公告。 十三、多量赎回的认定及处理形貌   （一）多量赎回的认定   单个绽开日针对某一基金的净赎回恳求份额（赎回恳求总额扣除申购恳求总额后的余额） 朝上上一日该基金总份额的 10%时，为该基金的多量赎回。   （二）多量赎回的处理形貌   出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据该基金其时的资产组合情景决定接受全额赎回或 部分脱期赎回。 规范施行。 的赎回恳求进行的资产变现可能使该基金基金份额净值发生较大波动时，基金管制东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一日该基金总份额 10％的前提下，对其余赎回恳求脱期办理。对于当 日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份 额；未受理部分除投资者在提交赎回恳求时采取将当日未获受理部分给以祛除者外，延长至 下一绽开日办理。转入下一绽开日的赎回恳求不享有赎回优先权并以该下一个绽开日的该基 金基金份额净值为基准计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   若发生多量赎回，在单个基金份额持有东谈主朝上该基金总份额 50%以上的赎回恳求的情形 下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回恳求朝上上一绽开日该基金总份额 50%以上的部分，基 金管制东谈主不错脱期办理赎回恳求；对于该基金份额持有东谈主当日赎回恳求未朝上 50%的部分， 不错根据前段“1、接受全额赎回”或“2、部分脱期赎回”的约定形貌与其他基金份额持有 东谈主的赎回恳求一并办理。   当发生多量赎回并部分脱期赎回时，基金管制东谈主应在 3 个就业日内文告基金份额持有东谈主， 说明关联处理方法，并在 2 日内在指定前言上刊登公告。   本系列基金的任一基金连气儿两个绽开日以上发生多量赎回，如基金管制东谈主以为有必要，                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 可暂停接受该基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得朝上正 常支付时间 20 个就业日，并应当在至少一种中国证监会指 定 媒 介 上公告。 十四、断绝或暂停申购、暂停赎回、或减速支付赎回款项的情形及处理   （一）在如下情况下，基金管制东谈主不错断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主的利益； 等不充分； 期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂 停接受基金申购恳求； 到或者朝上 50%，或者变相遮蔽 50%集结度的情形。法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （二）在如下情况下，基金管制东谈主不错暂停接受投资东谈主的赎回恳求： 期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂 停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项；   在暂停赎回的情况取消时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理。   （三）在如下情况下，基金管制东谈主不错减速支付投资东谈主的赎回款项：             《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管制东谈主有正大情理以为                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 需要暂停接受基金申购、赎回恳求、或减速支付赎回款项的，报经中国证监会批准后不错暂 停接受投资东谈主的申购、赎回恳求或减速支付赎回款项。 介上公告。   如果发生暂停的时间为一天，基金管制东谈主将于重新绽开日在至少一种指定前言上刊登基 金重新绽开申购或赎回的公告并公告最新的各样基金份额净值。   如果发生暂停的时间朝上一天但少于两周，暂停收尾基金重新绽开申购或赎回时，基金 管制东谈主将提前 1 个就业日在至少一种指定前言上刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在 重新绽开申购或赎回日公告最新的各样基金份额净值。   如果发生暂停的时间朝上两周，暂停期间，基金管制东谈主应每两周密少重复刊登暂停公告 一次；当连气儿暂停时间朝上两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调理。暂停收尾基 金重新绽开申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 3 个就业日在至少一种指定前言上连气儿刊登基 金重新绽开申购或赎回的公告，并在重新绽开申购或赎回日公告最新的各样基金份额净值。 十五、如期定额投资筹划   基金管制东谈主不错为投资者提供如期定额投资筹划服务。通过如期定额投资筹划，基金投 资者可通过固定的渠谈，接纳如期定额的形貌申购本系列基金各基金的基金份额。该如期申 购筹划不受最低申购份额限制，具体办理方法参照《国泰基金管制有限公司绽开式基金业务 法则》的关联轨则、基金代销机构的业务法则以及相干业务公告。 十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或相干公告。               第七节     基金的调度 一、基金调度运转日和业务办理时间   基金管制东谈主运转办理各基金间的调度的具体业务办理时间在基金调度运转公告中列明。 基金管制东谈主最迟应于调度运转前 3 个就业日在至少一种指定前言上公告。                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 二、基金调度原则   （一）“未知价”原则，即各基金份额间的基金调度价钱以受理恳求当日收市后计较的 各基金份额净值为基准进行计较；   （二）投资者的调度恳求须以份额恳求建议，指明转出基金和转入基金的称号；   （三）当日的基金调度恳求不错在基金管制东谈主轨则的时间往时祛除；   （四）基金份额持有东谈主在销售机构调度时，若在销售机构（网点）保留的任一基金基金 份额余额不低于 1000 份，则每次调度恳求不得低于 1000 份基金份额；若余额低于 1000 份， 则调度时需一次全部调度；   （五）基金管制东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主正当权益的情况下可改造上述原则，基金管 理东谈主最迟于新法则运转实施日前 3 个就业日在至少一种指定前言上公告。 三、基金调度规范   （一）基金投资者须按销售机构轨则的手续，在绽开日的业务办理时间建议基金调度的 恳求；   （二）投资者每次基金调度恳求的最低金额和最高金额由基金管制东谈主在招募说明书中规 定；   （三）本系列基金内子基金调度份额的计较：   若投资者但愿将持有的 B 基金基金份额调度为 A 基金基金份额：           B?C ? D      A?             E   其中：A 为调度后的 A 基金的基金份额           B 为调度出的 B 基金的基金份额           C 为 B 基金在调度日的基金份额净值           D 为基金调度费           E 为 A 基金在调度日的基金份额净值   （四）投资者基金调度告捷后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理相应的权益变更登记 手续。 四、基金调度费   基金管制东谈主有权收取基金调度费，用于弥补不同基金之间的申购费率各异和支付基金转 换的注册登记等用度。本系列基金的基金调度费率如下：                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 况视每次调度时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金调度用度由基金份额持 有东谈主承担。   （1）转出基金赎回费：按转出基金平时赎回时的赎回费率收取用度。其中 25%归转出基 金基金财产，其余行动注册登记费和相干的手续费。   （2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转 出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和 转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费 率的，补差费为零。 第 1 条相干圭臬收取基金调度费，具体用度收取圭臬如下：   基金份额持有东谈主办有的国泰金龙行业羼杂调度为国泰金龙债券时，免收基金调度费。   基金份额持有东谈主办有的国泰金龙债券调度为国泰金龙行业羼杂时，持有期朝上 90 日（含） 的，免收基金调度费；持有期小于 90 日，基金份额持有东谈主需支付基金调度金额 0.3%的基金转 换费。   如法律法例等对基金调度另有轨则的，从其轨则。   注：国泰金龙债券 A 类、C 类和 D 类基金份额之间不行彼此调度。 五、基金调度与多量赎回   基金调度中的转出恳求视同赎回处理。当某个基金发生多量赎回时，如果同期出现该基 金的转出，参照基金合同第十条第(九)款对多量赎回的认定，接纳以下两种处理形貌：   （一）接受全额调度：当基金管制东谈主以为有技艺兑付投资者的全部赎回和调度恳求时， 按照上述的基金调度业务法则全额餍足投资者的基金调度恳求；   （二）接受部分调度：当基金管制东谈主以为莫得技艺兑付投资者的全部赎回和调度恳求时， 不错按部分比例餍足基金调度恳求，该比例与餍足赎回的比例保持一致。莫得餍足的基金转 换恳求作无效处理，不行自动顺延至以后的就业日。 六、断绝或暂停基金调度的情形及处理   （一）断绝或暂停一个基金的调度不影响其他基金的平时调度。   （二）在如下情况下，基金管制东谈主不错断绝或暂停接受全部或部分投资者的基金调度申                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 请： 份额的转出恳求； 响，因此暂停接受该基金份额的转入恳求； 具备；   基金管制东谈主根据上述情形之一的断绝或暂停基金调度的，基金管制东谈主应当立即向中国证 监会备案。   在暂停基金调度的情况甩掉时，基金管制东谈主应实时归附办理基金调度业务。   （三）发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项，但基金管制东谈主有正大情理以为须 要暂停接受基金调度恳求的，报经中国证监会批准后不错暂停接受投资者的调度恳求。 七、暂停基金调度公告和重新绽开基金调度公告   发生上述暂停基金调度情况的，基金管制东谈主应当立即向中国证监会备案并应于规如期限 内在至少一种指定前言上刊登暂停公告。重新绽开基金调度时，基金管制东谈主最迟应提前 3 个 就业日在至少一种指定前言上连气儿刊登重新绽开基金调度的公告。         第八节   基金的非交易过户与转托管 一、基金注册登记东谈主只受理继承、捐赠和强制施行等情况下的本系列基金的非交易过户恳求。   继承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠只受理 基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体的情形；强制 施行是指司法机构过甚他国度有权机关依据生鉴戒律文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额 强制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。稳当条目的非交易过户恳求按基金注 册登记东谈主业务法则的关联轨则办理。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 二、基金份额持有东谈主在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，销售机构（网 点）之间不行通打通卖的，可办理已持有基金份额的转托管。   办理转托管业务的基金份额持有东谈主需在原销售机构（网点）办理转托管转动手续后，到 其新采取的销售机构（网点）办理转托管转动手续。对于有用的基金转托管恳求，基金份额 将在办理转托管转动手续后转入其指定的销售机构（网点）。                第九节   基金的投资   国泰金龙系列证券投资基金包括国泰金龙债券、国泰金龙行业羼杂和将来可能刊行经证 监会审核批准的几许基金。本系列基金的各基金寂寞投资运作，每个基金都将遵守《基金法》 和《运作办法》对单个基金的投资限制和不容性轨则。在投资理念方面，国泰金龙系列证券 投资基金的系数基金都将继承国泰基金管制公司“价钱终将反应价值”的一贯立场；在投资 规范方面，分享公司的系数资源，遵守统一的管制要求。在风险收益特征方面，共同的子基 金呈门道飞腾的趋势，以餍足不同投资者的投资需求，同期也省略餍足合并投资者不同投资 时期的投资需要。 一、国泰金龙债券   （一）投资主见   在保证投资组合低风险和高流动性的前提下，追求较高确当期收入和总答复，骁勇基金 资产的褂讪升值。   （二）投资范围   本基金为绽开式债券基金，投资范围为国内照章公诱导行的各式固定收益类金融器具（包 括资产辅助证券和可分离转债等新的固定收益居品）和参与拟公诱导行股票（包括存托凭证） 的申购及可转债转股后所持有的股票，以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   （三）债券投资策略   以永恒利率趋势分析为基础，兼顾中短期经济周期、政策地方及收益率弧线分析，通过 债券置换和收益率弧线策略等方法，实施积极的债券投资管制。在有用禁止利率和信用风险 的前提下，为投资者谋求褂讪的低风险收益。   在投资策略上，将细心对中永恒（3-5 年）趋势的分析，预防和遮蔽永恒债券的利率风险。 所辩论的永恒因素有政策因素、国表里产业结构的变化以及利率的波动等。根据对永恒趋势 的预期来决定组合久期的总体变动范围，进行年度动态调理。根据周期性的经济因素决定短 期内组合久期的变动范围。                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   可调度债券行动一种附带期权的债券品种，相应于股票而言，具有低风险低收益的特征。 在承担一样风险的情景下，转债的收益较高。在可转债投资方面，本基金将积极参与一级市 场的申购，投资转债二级市集时留意企业基本面的分析；短期投资上偏重转债的期权价值， 中永恒投资上以转债的期权价值和债券价值并重为策略。   （四）选券圭臬   本基金的选券圭臬将综合辩论债券过甚组合的修正久期、到期收益率、信用品级及流动 性等筹划的变动情况。   （五）债券升值期间   本基金管制东谈主将充分利用各式债券升值期间，骁勇基金资产的褂讪升值。   久期是度量一个债券或者组合的价钱对收益率变化明锐度的筹划。久期管制即是以久期 和凸性筹划为器具，以对永恒利率预期为基础，对组合的期限和品种进行合理配置，将收益 率变化对于债券组合的影响禁止在一定的范围之内。在预期利率下降时，加多组合久期，提 高债券价钱飞腾产生的收益；在预期利率飞腾时，减小组合久期，裁减债券价钱下降产生的 损失。   收益率弧线是描摹在未来系数到期时点（0-30 年）上债券收益率的图形。收益率弧线形 状的变化受到央行政策、经济增长率、通货彭胀率和货币供应量等多种因素的影响。收益率 弧线结构配置即是以收益率弧线分析为基础，通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、 中、永恒债券间细目比例，以期从短、中、永恒债券的相对价钱差中取得收益。   一般将具有一些一样特征（比如票息、信用品级或者到期日等）的债券归为合并类属。 在中国的债券市集，根据刊行东谈主的不同，一般不错分为国债、金融债和企业债。类属配置就 是通过对各样属债券历史变化特征的分析，寻找当前的市集投资契机。   市集间配置是针对中国债券市集疏淡情况所制定的投资策略。现在，我国的债券交易市 场分割为交易所市集和银行间市集。两个市集在交易主体、债券刊行量和流动性上都存在较 大的各异。交易所国债市集刊行总量较小，大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而 银行间国债市集刊行总量较大，大额交易成本低，某些时段流动性较好。以流动性分析和收 益率分析为基础细目。市集间配置即是以流动性分析和收益率分析为基础，从组合在不同期                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 段对流动性的不同需求动身，在两个市集间配置债券资产，把抓跨市集套利的契机。   信用风险是刊行东谈主对其刊行的债券到期时不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。 根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来看，国债的信用风险最低，金融债和 市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构评定，而国内现在的债券 信用评级体系尚待完善。现在，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也繁芜不都。因此在个 券采取时，仍需要对刊行东谈主的基本面进行系统的调研与分析，重心是企业现金流与资产欠债 比率等筹划。即使是今后有了完善的信用评级体系，采取寂寞的里面信用分析，仍能更准确 地对一样信用品级的债券加以细分。   我国现在新债的利率细目并不完全遵守市集法则，其中有政策性的因素。同期也并不完 全脱离市集法则，多数债券刊行采取了利率招标或者数目招标的形貌。因此，不错运用收益 率弧线分析法来合理地瞻望行将刊行的新债所应具有的利率水平。通过与原有的具有近似特 征的债券比拟较，寻求其中的套利契机。   在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金将在出现以下情况时对债券投资组合进 行动态调理：   (1) 短期经济运行筹划， 如短期通货彭胀率、短期口头利率、汇率等发生变动，引起的 市集现实利率的变动；   (2) 中永恒国内通货彭胀预期的变动引起中永恒利率走势变动，导致系数这个词投资组合重新 估价；   (3) 央行通过公开市集操作教学市集收益率水平的走向，从而引起债券市集结构性调理；   (4) 债券一级市集上的刊行形貌翻新及新债订价与认购情况，导致二级市集收益率产生 波动；   (5) 由于市集交易法则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；   (6) 市集平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；   (7) 单个券种或某一类别债券的订价偏差，也即是市集失衡导致的投资契机等。   （六）债券组合的建立与调理   在债券组合的具体建立过程中，将通过对未来 3-5 年国表里政事、经济、产业结构变动 的瞻望，分析其对国内利率的影响，以此为基础拟定基金的永恒投资组合策略；联接周期性 的经济因素，作念出较短期的投资组合变动策略，留意风险和收益的最好匹配。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （七）投资组合的流动性管制   对于债券组合的流动性管制，主要分红以下四个层面： 价差，债券刊行量，国债回购市集交易量等等；   （八）拟公诱导行股票的申购及可转债转股持有策略   本基金将在对拟公诱导行股票的公司进行充分研究的基础上，择机参与拟公诱导行股票 的申购。因申购所持有的股票资产自可上市交易之日起在 180 个天然日内卖出。因可转债转 股所持有的股票资产自可上市交易之日起在 180 个天然日内卖出。   （九）存托凭证投资策略   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存托凭证的投 资。   （十）功绩比较基准   基金功绩比较基准=中证综合债指数收益率   中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反应银行间和交易所市集国债、金融债、企 业债、央票及短融全体走势的跨市集债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础上，增 加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。该指数的推出旨在更 全面地反应我国债券市集的全体价钱变动趋势，为债券投资者提供更切合的市集基准是适合 行动本基金的功绩比较基准。   如果今后证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比较基准适用于本基金， 或者未来市集发生变化导致此功绩比较基准不再适用，本基金管制东谈主不错依据惊叹基金份额 持有东谈主正当权益的原则，根据市集发展情景及本基金的投资范围和投资策略，在履行相应程 序的前提下对功绩比较基准进行调理。功绩比较基准的变更须经基金管制东谈主和基金托管东谈主协 商一致，按关联轨则实时公告，并报中国证监会备案，无需基金份额持有东谈主大会审议。   （十一）投资组合的比例限制 高于基金资产的 20%；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金 管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流 通股票的 30%； 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之外的因素以至基金不稳当该比 例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 票合并计较。   除第 2、4、5 项另有约定外，因基金领域或市集的变化导致投资组合暂时朝上上述约定 的比例不在限制之内，基金管制东谈主应在十个交易日内进行调理，以达到比例限制的要求。法 律法例或监管部门另有轨则的从其轨则。 二、国泰金龙行业羼杂   （一）投资主见   有用把抓我国行业的发展趋势，尽心采取具有细密行业布景的成长性企业，谋求基金资 产的永恒褂讪升值。   （二）投资范围   本基金投资于国内照章公诱导行上市的股票（包括存托凭证）                             、债券及中国证监会允许本 基金投资的其他金融器具。保持组合中股票投资比例不高于 75%，债券的投资比例不低于 20%， 其余为现金。其中投资重心是预期具有细密发展态势的上风行业中的成长性上市公司，这部 分投资比例将不低于本基金股票资产的 80%。   （三）投资策略   本基金采取定量分析与定性分析相联接的形貌，通过资产配置有用遮蔽本钱市集的系统 性风险，通过行业精选，细目拟投资的上风行业及相应比例，通过个股采取，挖掘具有凸起 成长后劲且被当前市集低估的上市公司。   （四）行业采取                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   通过行业逾额收益后劲评估模子，对各行业投资诱导力进行综合评分与排序，精选未来 一段时间内具有细密发展态势并具有逾额收益后劲的上风行业；根据上风行业的综合得分， 对其相对流通市值比例进行一定幅度的调理，进而得到上风行业的具体配置比例。   （五）选股圭臬   对上风行业中的上风企业运用成长企业相对订价模子进行相对价值评估，根据个股的本 溢价率排序和行业资金配置情况细目最终的股票投资组合。   （六）股票组合的构建与调理   (1) 建立成长企业甄别模子，用以选出上风行业中具有成长后劲的上市公司，组成成长 性公司的股票池；   (2) 建立成长企业相对订价模子，用以对股票池中的后劲公司进行相对价值评估，根据 相对价值排序细目股票投资组合的初选决议；   (3) 对初选股票组合中上市公司的财务结构、市集施展进行精细分析，联接行业研究和 上市公司调研等技能细目最终的股票组合。   (1) 根据回想订价模子，得出每个股票的相对理讲价钱；计较个股的本溢价率   本溢价率=（市集价钱-理讲价钱）/市集价钱   本溢价率为负的股票，记为低估股票；本溢价率为正好的股票，记为高估股票。；   (2) 由行业研究员对低估组合中的要素股进行进一步的分析论证，剔除其中的问题股， 将余下股票按本溢价率进行排序，同期辩论行业研究员对企业未来发展的判断，在此基础上 联接行业配置结果进行具体的股票采取和资金配置。   (3) 股票组合的调理： 月 30 日，年报与中报公布完结后，需重新构建模子，并调理组合； 相对收益率过高或过低的股票重新评估并进行调理。   （七）存托凭证投资策略   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存托凭证的投 资。   （八）债券投资组合                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）    本基金可投资于国债、金融债、企业债、可调度债券等债券品种。按照基金总体资产配 置筹划，以餍足流动性需求为前提，提高基金的收益水平。    本基金将在对利率走势和债券刊行东谈主基本面进行分析的基础上，综合辩论利率变化对不 同债券品种的影响水平、各品种的收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。利 用债券订价模子计较债券的内在订价，从而产生不同期限的债券，终点是国债的内在投资价 值。    通过宏不雅经济分析，辩论历史上中国的年度及季度 GDP 增长率水平、CPI 增长趋势、国度 货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏不雅政策、经济周期的更替，对市 场现存收益率弧线的变动进行预期，据此对利率风险进行评估。    通过相对价值分析，在撑持投资组合可承受的风险生机水准的情况下进行调理，包括期 限变动，非国债品种的相对产业风险，信用风险等。    通过上述法子建立由不同类型、不同期限债券品种组成的组合。    （九）基金功绩比较基准    本基金股票投资部分的功绩比较基准是上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均， 债券投资部分的功绩比较基准是上证国债指数。    基金全体功绩比较基准=75%×上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均+25%× 上证国债指数。    根据本基金的投资策略、风险收益特征采取了本基金的功绩比较基准。    （十）投资组合比例限制 的比例不低于基金总资产的 20%； 的 10%； 金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通 股票的 30%；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之外的因素以至基金不稳当该比 例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 票合并计较；  在平时情况下，本基金合同奏效后的六个月内应达到上述比例限制。  除第 7、8 项另有约定外，因基金领域或市集的变化导致投资组合暂时朝上上述约定的比 例不在限制之内，基金管制东谈主应在三个交易日内进行调理，以达到比例限制的要求。 三、国泰金龙系列基金投资管制的统一轨则  国泰金龙系列基金所包括的基金在投资管制方面，共同遵守以下轨则。  （一）投资决策过程  投资决策过程见图 1 所示。  (1) 各基金司理小组制定年度及分阶段的技俩投资筹划和组共筹划：技俩投资筹划应列 明投资主见过甚完结形貌。组共筹划应包括对市集的主张、基金资产中的相干资产比重，并 讲述情理；  (2) 各基金司理小组将组共筹划报投资决策委员会审批；  (3) 各基金司理小组根据投资决策委员会的审批意见，细目一定阶段内的投资组共筹划， 并组织实施；  (4) 投资组合调理：由于市集情况的变化，公司研究部建议申报或者基金司理小组以为 现存组合需要调理的，基金司理小组可在授权范围内调理投资组合，同期将调理结果报投资 决策委员会备案；  (5) 基金司理小组须如期评估现存投资组合的施展，并向投资决策委员会申报投资运作 情况，其中月度、季度、半年度以及年度申报须以统一格局申报。   风险管制委员会         资产配置                投资决策委员会                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）       稽        组合构建与调理                基金司理小组       核       监                               研究诱导部       察       个券（个股）采取       部       门                               交易管制部                  交易实施                  绩效评价               图 1：投资决策过程示意图  (1) 由总司理召集，庸俗每月召开 1-2 次会议，遇有紧要事件，可随时召开会议；  (2) 每次会议所形成的决策意见须形成书面记录，并由参加会议的成员署名或总司理签 发。在决策记录中应明确有无不同意见，并把不同意见记录在案；  (3) 为辅助决策的科学性和有用性，投资决策委员会不错邀请与本决策相干的东谈主士列席， 列席东谈主员可充分发表意见，但不参与决策；  (4) 决策委员会每过一段时间对前阶段决策意见进行必要的搜检，总结经验，吸取教养， 提高决策有用性。  本基金管制东谈主所管制的各基金将寂寞、对等地使用公司统一的中央交易平台。交易管制 部平正、实时地处理系数投资居品的交易指示，并保护不同居品之间的交易深重。基金司理 小组必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的轨则，经由交易管制部统一下达交易 指示。  (1) 不谋求对所投资企业的控股或者进行直收受制；  (2) 系数参与行动均应在正当合规和惊叹基金投资东谈主利益的前提下进行，并谋求基金资 产的保值和升值。 四、基金投资组合申报  本基金管制东谈主的董事会及董事保证本申报所载府上不存在不实纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。                       国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）  基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日 复核了本申报中的财务筹划、净值施展和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在不实记 载、误导性述说或者紧要遗漏。  本投资组合申报所载数据甘休 2024 年 9 月 30 日，本申报所列财务数据未经审计。      国泰金龙债券  （一）申报期末基金资产组合情况                                                    占基金总资产的 序号             技俩              金额(元)                                                      比例(%)       其中：股票                                   -                -       其中：债券                       77，625，031.49             91.72            资产辅助证券                             -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                               -                -       资产  （二）申报期末按行业分类的股票投资组合  本基金本申报期末未持有股票。  （三）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  本基金本申报期末未持有股票。  （四）申报期末按债券品种分类的债券投资组合                                                    占基金资产净 序号             债券品种           公允价值(元)                                                    值比例(％)                              国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）          其中：政策性金融债                                       -             -      （五）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细                                                                    占基金资产净     序号    债券代码            债券称号           数目（张）      公允价值(元)                                                                    值比例（％）      （六）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产辅助证券投资明 细      本基金本申报期末未持有资产辅助证券。      （七）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本申报期末未持有贵金属。      （八）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细      本基金本申报期末未持有权证。      （九）申报期末本基金投资的股指期货交易情况说明      本基金本申报期内未投资股指期货。      （十）申报期末本基金投资的国债期货交易情况说明      本基金本申报期内未投资国债期货。      （十一）投资组合申报附注                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 莫得被监管部门立案打听或在申报编制日前一年受到公开非难、处罚的情况。   杭州银行及下属分支机构因违纪向借款东谈主收取托福贷款手续费；投资同行搭理居品风险 资产权重计量不审慎且向监管部门报送乖张数据；部分 EAST 数据存在质料问题；未按照轨则 报送财务管帐申报、统计报表等府上；基金销售业务部门负责东谈主、部分分支机构基金销售业 务负责东谈主、部分基金销售合规风控东谈主员未取得基金从业经验；未每半年对基金销售业务开展 一次适当性自查并形成自查申报等原因，受到监管机构公开处罚。   建造银行及下属分支机构因未实时调理信贷资产风险分类；信贷管制不审慎，贷款资金 被用于返璧他东谈主借款或以贷还贷；办理时时技俩资金收付，未对交易单证的真确性过甚与外 汇相差的一致性进行合理审查；罪犯划扣个东谈主账户资金；托福未在本机构进行执业登记的个 东谈主从事保障代理业务；贷前打听不到位，贷款披发后短期内即形成不良；贷后管制不到位， 贷款资金未按约定用途使用；搭理业务风险费事不稳当监管轨则；搭理业务投资运作不对规； 违纪收费质价不符；办理货色贸易外汇相差业务时，未对交易单证的真确性过甚与外汇相差 的一致性进行合理审查等原因，受到监管机构公开处罚。   本基金管制东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时候析和研究，以为上述公司存在的违纪 问题对公司谋划效劳和现金流量未产生紧要的骨子影响，对该公司投资价值未产生骨子影响。 本基金管制东谈主将赓续对该公司进行追踪研究。  序号           称号                金额(元)                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                                                占基金资产净 序号   债券代码     债券称号           公允价值(元)                                                 值比例(%)                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）     本基金本申报期末未持有股票。     国泰金龙行业羼杂     （一）申报期末基金资产组合情况                                                          占基金总资产的 序号               技俩                  金额(元)                                                           比例(%)       其中：股票                           734，915，385.60          74.70       其中：债券                           213，180，576.11          21.67                         国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）              资产辅助证券                            -                 -         其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                 -         资产     （二）申报期末按行业分类的股票投资组合                                                         占基金资产净值 代码               行业类别           公允价值（元）                                                          比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                    -                -     B   采矿业     C   制造业                           556，383，045.13         67.64     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                            -                -     E   建筑业                                         -                -     F   批发和零卖业                            968，348.00          0.12     G   交通运载、仓储和邮政业                                 -                -     H   住宿和餐饮业                                      -                -     I   信息传输、软件和信息期间服务业                47，378，638.32          5.76     J   金融业                            85，942，741.00         10.45     K   房地产业                            8，150，363.55          0.99     L   租借和商务服务业                        1，232，568.00          0.15     M   科学研究和期间服务业                                  -                -     N   水利、环境和全球设施管制业                      11，312.00          0.00     O   住户服务、修理和其他服务业                               -                -     P   教育                                          -                -     Q   卫生和社会就业                                     -                -     R   文化、体育和文娱业                                   -                -                                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）  S      综合                                                         -                  -         共计                                         734，915，385.60                89.34      （三）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                    占基金资产净 序号       股票代码           股票称号      数目(股)         公允价值(元)                                                                    值比例(％)      （四）申报期末按债券品种分类的债券投资组合                                                                    占基金资产净值 序号                    债券品种                   公允价值(元)                                                                        比例(％)         其中：政策性金融债                                              -                 -      （五）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细                                                                    占基金资产净  序号            债券代码      债券称号     数目(张)        公允价值(元)                                                                    值比例(％)                                国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）     （六）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产辅助证券投资明 细     本基金本申报期末未持有资产辅助证券。     （七）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细     本基金本申报期末未持有贵金属。     （八）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细     本基金本申报期末未持有权证。     （九）申报期末本基金投资的股指期货交易情况说明     本基金本申报期内未投资股指期货。     （十）申报期末本基金投资的国债期货交易情况说明     本基金本申报期内未投资国债期货。     （十一）投资组合申报附注 部门立案打听或在申报编制日前一年受到公开非难、处罚的情况。     金钱趋势因违犯外汇登记管制轨则受到国度外汇管制局深圳市分局罚金处罚。     本基金管制东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时候析和研究，以为上述公司存在的违纪问 题对公司谋划效劳和现金流量未产生紧要的骨子影响，对该公司投资价值未产生骨子影响。 本基金管制东谈主将赓续对该公司进行追踪研究。     序号             称号                          金额(元)                                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）    本基金本申报期末未持有可调度债券。    本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限情况。 五、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条目、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。                              第十节      基金的功绩    基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。    基金管制东谈主依照信守包袱、淳厚信用、辛劳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来施展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。 一、国泰金龙债券 A 类                           净值增长        功绩比较 功绩比较基准                      净值增        阶段                 率圭臬差        基准收益 收益率圭臬差 （1）（                                                      - 3）（2）（                                                             - 4）                     长率（1）                            （2）        率（3）   （4）                                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 自 2003 年 12 月 5 日 至 2024 年 6 月 30 日 二、国泰金龙债券 C 类                           净值增长        功绩比较 功绩比较基准                      净值增       阶段                  率圭臬差        基准收益 收益率圭臬差 （1）（                                                      - 3）（2）（                                                             - 4）                     长率（1）                            （2）        率（3）   （4）                                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 自 2003 年 12 月 5 日 至 2024 年 6 月 30 日    注：经中国证监会批准，国泰金龙债券于2008年6月3日刊登公告，自2008年6月5日起增 加收取销售服务费的C类收费模式。 三、国泰金龙行业羼杂                                 功绩比较 功绩比较基                     净值增长 净值增长率       阶段                        基准收益 准收益率标 （1）-（3） （2）（                                                       - 4）                     率（1） 圭臬差（2）                                 率（3） 准差（4）                               国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 自 2003 年 12 月 5 日 至 2024 年 6 月 30 日    注：本系列基金的基金合同奏效日为2003年12月5日。                        第十一节          基金的财产 一、基金财产总值    （一）本系列基金旗下各基金的财产彼此寂寞，分别建账，单独核算。    （二）基金财产总值包括该基金所领有的各样证券、基金申购应收款、银行进款本息及 其他投资所形成资产的价值总和。 二、基金财产净值    基金财产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户    本系列基金经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主按关联轨则开立基金 银行进款账户、证券账户等基金专用账户，与基金管制东谈主和基金托管东谈主自有的资产账户以及 其他基金资产账户寂寞。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 四、基金财产的守护及贬责   本系列基金各基金财产寂寞于基金管制东谈主及基金托管东谈主的资产，并由基金托管东谈主守护。 本系列基金各基金财产彼此寂寞。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命，其 债权东谈主不得对本系列基金任一基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。除依《基金法》、                                        《运 作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》、《基金合同》过甚他关联轨则贬责外，基金财产不 得被贬责。   （一）基金财产应寂寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产，基金管制东谈主不得将基金 财产归入其固有财产。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和 收益，归入基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章祛除或者照章宣告收歇等原因进行 计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   （四）非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。              第十二节    基金资产估值 一、估值日   本系列基金的估值日为本系列基金相干的证券交易时势的平时营业日以及国度法律法例 轨则需要对外透露基金净值的非营业日。 二、估值方法   （一）股票估值方法： 易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易市价，确 定公允价钱。   (1) 初次刊行未上市的股票，接纳估值期间细目公允价值，在估值期间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量；   (2) 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 挂牌的合并股票的市价估值；   (3) 初次公诱导行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的市价估值；   (4) 非公诱导行有明确锁如期的流通受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则细目公 允价值； 均应被以为接纳了适当的估值方法。然而，如果基金管制东谈主以为按本项第 1－2 小项轨则的方 法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （二）债券估值方法： 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易市价， 细目公允价钱； 应收利息(自债券计息肇始日或上沿途息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘净价估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近交易市价，细目公允价钱； 况下，按成本进行后续计量； 均应被以为接纳了适当的估值方法。然而，如果基金管制东谈主以为按本项第 1－5 小项轨则的方 法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主在综合辩论市集成交价、市 场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （三）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易市价，细目公允价钱；   未上市交易的权证接纳估值期间细目公允价值；在估值期间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本计量； 价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估值为零； 均应被以为接纳了适当的估值方法。然而，如果基金管制东谈主以为按本项第 1-3 小项轨则的方 法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （四）资产辅助证券的估值方法 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 虑市集成交价、市集报价、流动性及收益率弧线等因素细目其公允价值进行估值；   （五）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票施行，国度有最新轨则 的，按其轨则进行估值。   （六）如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、规范及 相干法律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明 原因，两边协商措置。   （七）根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。 本系列基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，期货配资公司因此，就与本系列基金关联的管帐问题， 如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金资 产净值的计较结果对外给以公布。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 三、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。 四、估值的基本原则   （一）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，应接纳市价细目公允价值。估 值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，应接纳最近交易市价细目公允价 值。估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，应参考访佛投资品种的现 行市价及紧要变化因素，调理最近交易市价，细目公允价值。有充足字据标明最近交易市价 不行真确反应公允价值的，搪塞最近交易的市价进行调理，细目公允价值。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳市集参与者广漠认同，且被以往市集现实 交易价钱考据具有可靠性的估值期间细目公允价值。运用估值期间得出的结果，应反应估值 日在平正条目下进行平时交易交易所接纳的交易价钱。接纳估值期间细目公允价值时，应尽 可能使用市集参与者在订价时辩论的系数市集参数，并应通过如期校验，确保估值期间的有 效性。   （三）有充足情理标明按以上估值原则仍不行客不雅反应相干投资品种的公允价值的，基 金管制公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能妥贴反应公允价值的价钱估值。 五、估值规范   （一）各样基金份额净值是按照每个绽开日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从 其轨则。   每个就业日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。   （二）基金管制东谈主应每个就业日对基金资产估值。基金管制东谈主每个绽开日对基金资产估 值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 六、估值乖张的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 额净值乖张。   本系列基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （一）差错类型   本系列基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销 机构、或投资东谈主自身的过失酿成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失的使命东谈主应当对由 于该差错遭遇损失确当事东谈主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不行 猜想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则施行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易府上灭失或被乖张处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （二）差错处理原则 正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主酿成损失的，由差错使命方承担抵偿使命；若差错使命方依然积极融合，况且有协 助义务确当事东谈主有富裕的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方 搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。 差错的关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。 差错负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的 利益损失(“受损方”)，则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围 内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主依然 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的不当 得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给差错使命方。 东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过失酿成基金财产损失机，基金管 理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 损失，并断绝进行抵偿时，由基金管制东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。 其他轨则，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命，则基金管 理东谈主有权向出现过失确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的 损失。   （三）差错处理规范   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下： 进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行说明。   （四）基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 采取合理的措施铩羽损失进一步扩大。 并报中国证监会备案；乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告并报 中国证监会备案。 行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 东谈主计较结果为准。 七、暂停估值的情形   （一）基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （二）因不可抗力或其它情形以至基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （三）如出现基金管制东谈主以为属于挫折事故的任何情况，会导致基金管制东谈主不行出售或 评估基金资产的；   （四）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）中国证监会认定的其它情形。 八、基金净值的说明   用于基金信息透露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个绽开日交易收尾后计较当日的基金资产净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对 基金净值给以公布。 九、特地情况的处理   （一）基金管制东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第 3 项、债券估值方法的第 6 项或权 证估值方法的第 4 项进行估值时，所酿成的过失不行动基金资产估值乖张处理。   （二）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据乖张，或国度 管帐政策变更、市集法则变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适当、合理 的措施进行查验，但未能发现乖张的，由此酿成的基金资产估值乖张，基金管制东谈主和基金托 管东谈主罢职抵偿使命。但基金管制东谈主应当积极采取必要的措施甩掉由此酿成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的各样基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。             第十三节     基金收益与分拨 一、基金收益的组成   本系列基金各基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行进款利息以过甚他收入。因运用基金资产带来的成本或用度的选贤举能计入基金收益。 二、基金净收益   本系列基金各基金净收益为基金收益扣除按照关联轨则不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 三、基金收益分拨原则   （一）本系列基金旗下各基金的收益分拨由各基金分别、寂寞进行。由于国泰金龙债券 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应 的可分拨收益将有所不同，国泰金龙债券基金合并类别内的每一基金份额享有同均分拨权； 国泰金龙行业羼杂的每份基金份额享有同均分拨权；   （二）基金当期收益先弥补上期损失后，方可进行当期收益分拨；   （三）如果基金投资当期出现损失，则不进行收益分拨；   （四）基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值；   （五）在稳当关联基金分红条目的前提下，本系列基金各基金收益每年至少分拨一次， 每年最多分拨四次，全年共计的基金收益分拨比例不低于本基金年度已完结净收益的 90%。   （六）若成立不悦 3 个月可不进行当期收益分拨，年度分拨在基金管帐年度收尾后的 3 个月内完成；   （七）一个基金的基金份额持有东谈主不错采取取得现金分红或分红再投资的分红形貌；   （八）基金份额持有东谈主未作念采取的，则现金分红形貌为其默许的收益分拨形貌。   （九）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。 四、基金收益分拨决议   本系列基金各基金的收益分拨决议须载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分拨 对象、分拨原则、分拨时间、分拨数额及比例、分拨形貌、支付形貌等内容。由于不同基金 份额类别对应的可分拨收益不同，基金管制东谈主可相应制定不同的收益分拨决议。 五、收益分拨决议的细目与公告   本系列基金各基金的收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，由基金托管东谈主核实后细目，依照 《信息透露办法》的关联轨则在指定前言公告。 六、收益分拨中发生的用度   （一）收益分拨接纳红利再投资形貌的，免收再投资的用度；   （二）收益分拨接纳现金形貌的，发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自 行承担。                       国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                第十四节     基金用度与税收 一、与基金运作关联的用度   （一）与基金运作关联的用度包括：   （二）基金运作用度计提原则、计提方法、计提圭臬和支付形貌 同发生的用度，按相干公约轨则或按各基金的基金资产净值占本系列基金总的资产净值的比 例摊派。   (1) 基金管制东谈主的基金管制费按各基金资产净值的一定年费率计提，具体为：   基金合同奏效日起半年后（含半年）                  ，经基金托管东谈主查对，如当日本基金的基金份额累计 净值低于 1.00 元时，基金管制东谈主将从下一日起暂停收取管制费，在当日累计基金份额净值低 于基金份额面值期间，如遇法定节沐日，同样暂停收取基金管制费。直至本基金累计净值高 于 1.00 元（含）后，基金管制东谈主归附收取基金管制费。   (2) 在庸俗情况下，基金管制费按前一日基金资产净值乘以该基金的年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×R÷当年天数                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金资产净值   R 为基金管制费年费率   (3) 基金管制费逐日计提，按月支付。经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内 从各基金资产中一次性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   (1) 基金托管东谈主的基金托管费按各基金基金资产净值的一定年费率计提，具体为：   国泰金龙债券：0.1%；   国泰金龙行业羼杂：0.2%。   (2) 在庸俗情况下，基金托管费按前一日基金资产净值乘以年费率计提。计较方法如下：   H=E×R÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   R 为基金托管费年费率   (3) 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付 指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从各基金资产中一次性支付给基金托管 东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   国泰金龙债券 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额计提的销售服务费年 费率最高不朝上 0.3%，基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内调理对 C 类各级基金份额计 提的销售服务费率。销售服务费将专门用于国泰金龙债券 C 类基金份额的销售与 C 类基金份 额持有东谈主服务，基金管制东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。   在庸俗情况下，销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。计较方法如 下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中划出，由基金管制东谈主分别支付给 各基金销售机构。                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 用度现实开销金额支付，列入当期各基金用度。 二、与基金销售关联的用度  国泰金龙债券（A 类）和国泰金龙债券（D 类）申购用度一样，具体如下：             申购金额                        申购费率  国泰金龙债券（C 类）：申购费率为 0  国泰金龙行业羼杂：  本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施判袂的申购费 率。      待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金过甚投资运营收益 形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年 金单一筹划以及集合筹划。如未来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金 管制东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按轨则向中国证 监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。      通过基金管制东谈主的直销柜台申购本基金的待业金客户申购费率如下：             申购金额                        申购费率  除待业金客户外的其他投资东谈主申购本基金的申购费率如下：             申购金额                        申购费率                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   赎回费由赎回东谈主承担，在扣除注册登记费和其他必要的手续费后，如过剩额，剩余部分 归入基金资产。从 2004 年 7 月 1 日起，本系列基金各基金赎回费的 75%行动手续费扣除，余 额 25%归入基金资产。本系列基金各基金对峙续持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取不低于   国泰金龙债券（A 类）和国泰金龙行业羼杂赎回费率一样，具体赎回费率如下（按持只怕 间 D）    ：        赎回恳求份额持只怕间（D）                    赎回费率             D＜7 日                         1.5%             D≥2 年                          0   国泰金龙债券（C 类）和国泰金龙债券（D 类）赎回费率一样，具体赎回费率如下（按持 只怕间 D）      ：        赎回恳求份额持只怕间（D）                    赎回费率             D＜7 日                         1.5%             D≥30 天                         0 注：1 年=365 天，2 年=730 天，依此类推。   销售服务费年利率为 0.3%（逐日从 C 类基金资产入彀提）   (1) 国泰金龙系列基金内调度费率   基金份额持有东谈主办有的国泰金龙行业羼杂调度为国泰金龙债券时，免收基金调度费。基 金份额持有东谈主办有的国泰金龙债券调度为国泰金龙行业羼杂时，持有期朝上 90 日（含）的， 免收基金调度费；持有期小于 90 日，基金份额持有东谈主需支付基金调度金额 0.3%的基金调度费。 国泰金龙债券 A 类、C 类和 D 类基金份额之间不行调度。                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   (2) 与其他基金间调度费率   A、基金调度用度由转出基金的赎回费和转入基金的申购费补差两部分组成，具体收取情 况视每次调度时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金调度用度由基金份额持 有东谈主承担。   a、转出基金赎回费：按转出基金平时赎回时的赎回费率收取用度。其中 25%归转出基金 基金财产，其余行动注册登记费和相干的手续费。   b、转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出 基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转 出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率 的，补差费为零。   B、计较基金调度用度所波及的赎回费率和申购费率均按平时费率施行。   注：转入份额的计较结果四舍五入保留到少许点后两位。   申购接纳全额交款形貌，投资者申购恳求被销售机构受理后，销售机构负责将投资者申 购款项全额扣减。本基金的申购用度用于本基金的市集推行、销售、注册登记等用度，不列 入基金资产。   投资者赎回恳求成交后，基金管制东谈主应指示基金托管东谈主按关联轨则将赎回款项自 T 日起 7 个就业日内划往赎回东谈主银行账户。在发生多量赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募 说明书关联轨则处理。本系列基金各基金的赎回费在扣除注册登记费和其他必要的手续费后， 剩余部分全部归入基金资产，归入基金资产的赎回费比例不得低于赎回费总额的 25%。 三、不得列入基金用度的技俩   基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金资产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   其他具体不列入基金用度的技俩依据中国证监会关联轨则施行。 四、基金管制费和基金托管费的调理   基金管制东谈主和基金托管东谈主可协商酌情调低各基金的基金管制费和基金托管费，不必召开 基金份额持有东谈主大会。                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 五、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。 六、税收  本系列基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例的轨则履行征税义务。            第十五节      基金的管帐与审计 一、基金管帐政策  （一）基金管制东谈主为本系列基金的基金管帐使命方，基金管制东谈主也不错托福基金托管东谈主 或者合并具有证券从业经验的寂寞的管帐师事务所担任各基金基金管帐，但该管帐师事务所 不行同期从事本系列基金的审计业务；  （二）本系列基金各基金的管帐年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日；  （三）基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；  （四）管帐轨制按国度关联的管帐轨制施行；  （五）本系列基金各基金寂寞建账、寂寞核算；  （六）基金管制东谈主及基金托管东谈主各自卫留齐全的基金管帐账目、凭证（原始凭证由托管 行守护）并进行日常的管帐核算，按照关联轨则编制基金管帐报表；  （七）基金托管东谈主每月与基金管制东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面 形貌说明。 二、基金审计  （一）基金管制东谈主聘任与基金发起东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主相寂寞的、具有证券、 期货相干从业经验的合并家管帐师事务所过甚注册管帐师对本系列基金各基金年度财务报表 过甚他轨则事项进行审计；  （二）管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金管制东谈主同意，并报中国证监 会备案；  （三）基金管制东谈主以为有充足情理更换管帐师事务所，应文告基金托管东谈主后不错更换。 更换管帐师事务所须按照《信息透露办法》的关联轨则在指定前言公告。                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）            第十六节       基金的信息透露   本系列基金的信息透露应稳当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息透露办法》                                  、基金合同过甚 他关联轨则办理。   本系列基金信息透露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的 基金份额持有东谈主过甚日常机构 等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主 组织。   本系列基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和 中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。   本系列基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则时间内，将应予透露的基金信息通过 中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等前言透露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时间和形貌查阅或者复 制公开透露的信息府上。   本系列基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   本系列基金公开透露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息透露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本系列基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   一、公开透露的基金信息包括：   （一）基金合同、基金托管公约、招募说明书及基金居品府上概要   基金召募恳求经中国证监会核准后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当同期将 基金合同、基金托管公约登载在网站上。                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金招募说明书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服务等 内容。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   基金居品府上概要是基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。  《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个 就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基 金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基 金管制东谈主不再更新基金居品府上概要。   （二）刊行公告   基金发起东谈主按照《暂行办法》过甚实施准则、                      《试点办法》和基金合同编制并公密告行公 告。   （三）成立公告   基金发起东谈主按照《暂行办法》过甚实施准则、                      《试点办法》和基金合同编制并公告基金成 立公告。   （四）年度申报、中期申报、季度公告和基金净值信息公告 年度申报登载在指定网站上，并将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中 的财务管帐申报应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计； 将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报指示性公告登载在指定报刊上； 度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上；   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他要害信息” 项下透露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金 的疏淡风险，中国证监会认定的特地情形除外。 分析等。   （五）基金的临时申报与公告   本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （六）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球前言中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息透露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将关联情况立即申报中国证监会。   （七）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）计帐申报   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报指示性公 告登载在指定报刊上。   （九）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，相干信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   二、信息透露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管制轨制，指定专门部门及高等管制东谈主 员负责管制信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当稳当中国证监会相干基金信息透露内容与                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 格局准则等法律法例轨则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐申报等公开透露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采取一家报刊透露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定前言上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 前言透露信息，然而其他全球前言不得早于指定前言透露信息，况且在不同前言上透露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会及自律法则的相干轨则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   三、信息透露文献的存放与查阅 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   四、本系列基金信息透露事项以法律法例轨则及本章选贤举能定的内容为准。                第十七节        侧袋机制 一、侧袋机制的实施条目和规范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任稳当《中华东谈主民共和 国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况细目申购政策。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户。多量赎回按照单 个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求朝向前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主计较各项投 资运作筹划和基金功绩筹划应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交易等形貌归附流动性后，基金管制东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等形貌，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   基金管制东谈主应当在断绝侧袋机制后实时聘任稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐 师事务所进行审计并透露专项审计意见。 六、侧袋机制的信息透露                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。  基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分轨则的基金净值信息透露形貌和 频率透露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和 累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金如期申报中透露申报期内特定资产处置进展 情况，透露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不行动特定资产最终变 现价钱的承诺。 七、本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法 律法例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法则针对侧袋 机制的内容有进一步轨则的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当规范后，可直 接对本部天职容进行修改、调理和补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                第十八节        风险揭示 一、投资于本系列基金的主要风险：  （一）市集风险  基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资热沈和交 易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，主要存在以下几种 风险： 化，导致市集波动而影响基金收益，产生风险； 期性变化，从而影响到个股乃至系数这个词行业板块的二级市集走势； 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水 平会受到利率变化的影响； 些都会为科技翻新类企业的谋划带来一定风险；                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 市公司的发展势必也受到发达国度同类期间过问中国市集的影响。尤其是中国加入 WTO（世界 贸易组织）后市集绽开程度加大，国内上市公司势必面对好多来自海外同类企业竞争的风险； 新、新址品的研究诱导、高等专科东谈主才的流动等风险。如果基金所投资的上市公司谋划不善， 其股票价钱可能着落，或者省略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错 通过投资万般化来散布这种非系统风险，但不行完全遮蔽； 于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀抵销，从而影响基金资产的保值升值。   （二）管制风险 的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本系列基金可 能因为基金管制东谈主和托管东谈主的管制水平、管制技能和管制期间等因素而影响收益水平； 受到其他基金投资所带来的影响，尽管基金管制东谈主里面有严格的交易法则来幸免不同基金投 资的利益阻扰，但无法保证完全幸免该影响的产生； 不断变化，尽管基金管制东谈主保持一定的现金或现金等价物储备，但要是由于投资者的连气儿大 量赎回或调度而导致基金管制东谈主被动抛售股票以应付基金赎回或调度的现金需要，则可能使 基金资产净值受到影响。   （三）操作或期间风险   在绽开式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响交易的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管制公司、 注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   （四）流动性风险   本系列基金为普通绽开式基金，投资东谈主可在本基金的绽开日办理基金份额的申购和赎回 业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，本 基金管制东谈主将合理禁止基金份额持有东谈主集结度，审慎说明申购赎回业务恳求，包括但不限于：   （1）当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东谈主                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估 值期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。   指示投资东谈主肃穆本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资筹划。   （1）金龙债券基金投资范围为国内照章公诱导行的各式固定收益类金融器具（包括资产 辅助证券和可分离转债等新的固定收益居品）和参与拟公诱导行股票的申购及可转债转股后 所持有的股票，以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。金龙行业精选基金投资于国 内照章公诱导行上市的股票、债券及中国证监会允许本基金投资的其他金融器具。因此，股 票市集/债券市集的流动性风险是本系列基金主要面对的流动性风险。本系列基金所投资的股 票市集/债券市集具有发展闇练、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征，省略餍足本系列 基金绽开式运作的流动性要求。同期，本系列基金接纳散布投资，针对个股/个券树立投资比 例上限，保障了资产组合的流动性。在顶点市集行情下，存在基金管制东谈主可能无法以合理价 格实时变现或调理基金投资组合的风险。本系列基金管制东谈主将施展专科研究上风，加强对市 场、上市公司基本面和固定收益类居品的深远研究，连续优化组合配置，以禁止流动性风险。   （2）资产辅助证券只可通过特定的渠谈进行转让交易，存在市集交易不活跃导致的流动 性风险。   基金管制东谈主将密切柔软各样资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的连气儿性格况，评估 各样资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调理，以餍足基金运作过程中的流动性要 求，搪塞流动性风险。   出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据该基金其时的资产组合情景决定接受全额赎回或 部分脱期赎回。 规范施行。 的赎回恳求进行的资产变现可能使该基金基金份额净值发生较大波动时，基金管制东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一日该基金总份额 10％的前提下，对其余赎回恳求脱期办理。对于当                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份 额；未受理部分除投资者在提交赎回恳求时采取将当日未获受理部分给以祛除者外，延长至 下一绽开日办理。转入下一绽开日的赎回恳求不享有赎回优先权并以该下一个绽开日的该基 金基金份额净值为基准计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   若发生多量赎回，在单个基金份额持有东谈主朝上该基金总份额 50%以上的赎回恳求的情形 下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回恳求朝上上一绽开日该基金总份额 50%以上的部分，基 金管制东谈主不错脱期办理赎回恳求；对于该基金份额持有东谈主当日赎回恳求未朝上 50%的部分， 不错根据前段“1、接受全额赎回”或“2、部分脱期赎回”的约定形貌与其他基金份额持有 东谈主的赎回恳求一并办理。   当发生多量赎回并部分脱期赎回时，基金管制东谈主应在 3 个就业日内文告基金份额持有东谈主， 说明关联处理方法，并在 2 日内在指定前言上刊登公告。   本系列基金的任一基金连气儿两个绽开日以上发生多量赎回，如基金管制东谈主以为有必要， 可暂停接受该基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得朝上正 常支付时间 20 个就业日，并应当在至少一种指定前言上公告。   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管制器具，对赎回恳求进行限制调理，行动 特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措施。备用的流动性风险管制器具的实施情形 包括：   （1）发生基金合同轨则的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；   （2）基金发生多量赎回；   （3）基金发生多量赎回，且单个基金份额持有东谈主朝上基金总份额 50%以上的赎回恳求的 情形；   （4）基金份额连续持有期限小于 7 日；   （5）发生基金合同轨则的暂停估值的情形；   （6）法律法例轨则、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。   实施备用流动性风险管制器具的决策规范依照基金管制东谈主流动性风险管制轨制的轨则办 理。基金管制东谈主应时刻预防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保护 持有东谈主的正当权益。   采取备用流动性风险管制器具，可能对投资东谈主酿成无法赎回、赎回脱期办理、赎回款项                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。  侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用费事并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有 基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不行赎回，其对应特定资产的变当前间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金如期 申报中透露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。  基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作筹划和基金功绩筹划时以主袋账户资产 为基准，不行反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。  （五）科创板股票投资风险  金龙行业精选基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、市集轨制以及交 易法则等各异带来的疏淡风险，包括不限于如下特地风险：  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于轨则圭臬、上市公司信息透露或者表率运作存在紧要弱势导致退市的情形；施行标 准更严，显著丧失连续谋划技艺，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易骨子的关联交易 撑持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、归附上市和重新上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。  科创板股票集结来改过一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新期间和政策新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司未来盈利、现金流、估 值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在各异，全体投资难度加大，科创板股票市集风                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 险加大。   科创板股票竞价交易树立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公诱导行上市的股票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%，可能产生股票价钱大幅波动的风险。   科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过甚他相干流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集结投资于少量股票，市集可能存 在高集结度情景，全体存在集结度风险。   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技翻新公司，在公司谋划及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票相干性较高，市集施展欠安时，系统性风险将更为显耀。   国度对高新期间产业扶持力度及心疼程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济时势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   （六）存托凭证投资风险   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交易机制相 关的风险可能径直或迤逦成为本基金风险。   （七）基金调度风险   本系列基金中的任一基金断绝，都会导致投资者不行从其他基金调度至该基金，从而给 调度行动带来限制。在市集急剧波动的情况下，几许基金可能面对多量调度的压力，从而使 某些调度恳求无法施行。   （八）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情景的表述仅 为主要基于基金投资地方与策略特质的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管制实施指引（试行）》及里面评级圭臬，将 基金居品按照风险由低到高措施进行风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各异，对合并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运作情 况等应时调理对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受技艺与居品风险之间的匹配造就，并须实时柔软销售机构对于本基金风险评级 的调理情况，严慎作出投资决策。   （九）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险。 二、声明   （一）本系列基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自觉投资于本系列基金， 须自行承担投资风险。   （二）除基金管制东谈主径直手理本系列基金的销售外，本系列基金还通过其他代销机构代 理销售，然而基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机 构并不行保证其收益或本金安全。              第十九节    基金断绝与计帐 一、基金的断绝及处理形貌   基金的断绝分为基金的断绝和系列基金的断绝。   （一）基金的断绝   有下列情形之一的，本系列基金的任何一个基金经中国证监会批准后断绝： 个就业日基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元；   一个基金的断绝，并不影响本系列基金和本系列基金其他基金的存续。   （二）本系列基金的断绝   有下列情形之一的，本系列基金经中国证监会批准后断绝：                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 剩余的基金行动单独的基金存续； 他适当的基金管制机构联贯其权利及义务； 他适当的基金托管机构联贯其权利及义务；   （三）本基金或本系列断绝的处理形貌   自基金断绝之日起 30 个就业日内由基金管制东谈主负责组织成立基金计帐小组，负责基金资 产的守护、清理、估价、变现和分拨。 二、基金计帐小组   （一）自基金断绝之日起 30 个就业日内由基金管制东谈主负责组织成立基金计帐小组，基金 计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐，在基金计帐小组收受基金资产之前，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和托管公约的轨则赓续履行保护基金资产安全的职责；   （二）基金计帐小组成员由基金发起东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金管制东谈主选用的 具有从事证券相干业务经验的注册管帐师事务所、讼师事务是以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员；   （三）基金计帐小组负责基金资产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组可 以照章进行必要的民事行动。 三、基金计帐规范   （一）基金断绝后，发布基金计帐公告；   （二）由基金计帐小组统一收受基金资产；   （三）基金计帐小组对基金资产进行清理和说明；   （四）对基金资产进行评估和变现；   （五）将基金计帐结果申报中国证监会；                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （六）公布基金计帐公告；   （七）对基金资产进行分拨。 四、计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金资产中支付。 五、基金计帐剩余资产的分拨   基金计帐资产按下列措施返璧：   （一）支付计帐用度；   （二）缴纳所欠税款；   （三）返璧基金债务；   （四）按基金份额持有东谈主办有的基金的基金份额比例进行分拨。 六、基金计帐的公告   基金计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金计帐结果由基金计帐小组于中国证监 会批准后3个就业日内公告。 七、基金计帐账册及文献的保存   基金计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。             第二十节 基金合同的内容摘要 一、基金合同确当事东谈主及权利义务   （一）基金合同确当事东谈主   称号：国泰基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇                          国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）  成立时间：1998 年 3 月 5 日  批准设立机关：中国证监会  组织格局：有限使命公司  实收本钱：1.1 亿元东谈主民币  存续期间：连续谋划  称号：上海浦东发展银行  住所：上海市中山东一齐 12 号  法定代表东谈主：张为忠  成立时间：1992 年 10 月 19 日  组织格局：股份有限公司（上市）  实收本钱：293.52 亿元东谈主民币  存续期间：连续谋划  基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资者 自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动本基金合同当事东谈主并不以在本基金 合同上书面签章为必要条目。  （二）基金管制东谈主的权利与义务  （1）自本系列基金成立之日起，照章按照基金合同的轨则寂寞运用并管制基金资产；  （2）依照《基金合同》的轨则，获取基金管制费和其它法定或约定的收入；  （3）代表基金哄骗推进权利或其它因投资于证券而产生的权利；  （4）决定基金收益分拨决议；  （5）销售基金份额，赢得认购和申购用度；  （6）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （7）根据基金管制的需要，指定或更换基金业务代理东谈主，并对代理东谈主的代理行动进行必 要的监督；  （8）《基金合同》轨则的情形出当前，决定断绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受理 基金份额的赎回；                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）  （9）依据基金合同和相干法律法例监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯《基金合同》 或关联法律法例的轨则，以至基金资产或基金份额持有东谈主利益遭遇紧要损失的，有权呈报中 国证监会和其他监管部门，或采取其他必要措施保护基金投资者的利益；  （10）法律法例及《基金合同》轨则的其他权利。  （1）自本系列基金成立之日起，根据本基金合同的轨则，恪称包袱，以淳厚信用、辛劳 尽责的原则管制和运用基金资产；  （2）配备富裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划形貌管 理和运作基金资产；  （3）配备富裕的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或托福其他机构代理该 项业务；  （4）配备富裕的专科东谈主员进行基金的注册登记或托福其他机构代理该项业务；  （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的 基金资产和基金管制东谈主的资产彼此寂寞，保证不同基金在资产运作、财务管制等方面彼此独 立；  （6）除依据《基金法》            、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托福第三东谈主运作基金资产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）按轨则计较并公告基金净值信息；  （9）严格按照《基金法》、              《基金合同》过甚他关联轨则，履行应当由基金管制东谈主负责的 信息透露及申报义务；  （10）保守基金交易深重，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外，在 基金信息公开透露前应予守密，不得向他东谈主泄漏；  （11）按轨则决定基金的收益分拨决议并向基金份额持有东谈主分拨基金收益；  （12）按轨则受理申购、赎回和调度恳求，实时、足额支付赎回、分红款项；  （13）不谋求对上市公司的控股和直收受制；  （14）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额持有东谈主大会；  （15）按轨则制作相干账册，保存基金的管帐账册、报表、记录 15 年以上；  （16）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在轨则时间发出；况且保证投资东谈主 省略按照基金合同轨则的时间和形貌，随时查阅到与基金关联的公开府上，并得到关联府上                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 的复印件；  （17）参加基金计帐小组，参与基金资产的守护、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对驱散、照章被祛除、收歇或由收受东谈主收受其资产时，实时申报中国证监会并 文告基金托管东谈主；  （19）因过失导致基金资产的损失，愉快担抵偿使命，其过失使命不因其退任而罢职；  （20）基金托管东谈主因过失酿成基金资产损失机，应为基金向基金托管东谈主追偿；  （21）负责为基金聘任注册管帐师和讼师；  （22）不从事任何有损基金过甚他基金当事东谈主利益的行动；  （23）法律、法例及《基金合同》轨则的其他义务。  （三）基金托管东谈主的权利与义务  （1）照章持有并守护基金资产；  （2）依照本基金合同的轨则，获取基金托管费；  （3）监督本系列基金各基金的投资运作，发现基金管制东谈主的投资指示坐法、违纪的，不 予施行，并向中国证监会申报；  （4）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；  （5）法律法例及《基金合同》轨则的其他权利。  （1）照章持有基金资产；  （2）以淳厚信用，辛劳尽责的原则安全守护基金资产；  （3）树立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业时势，配备富裕的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金资产托劳动宜；  （4）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金资产 的安全，保证其托管的基金资产与基金托管东谈主自有资产以及不同的基金资产彼此寂寞；对不 同的基金分别树立账户，寂寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、 账册记录等方面彼此寂寞；  （5）除依据《基金法》            、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托福第三东谈主托管资金资产；  （6）守护由基金管制东谈主代表基金强项的与基金关联的紧要合同及关联凭证；  （7）按照关联轨则开立基金银行进款账户、以基金托管东谈主与基金联名的口头开立证券账                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 户，办理基金投资于证券的计帐交割，严格施行基金管制东谈主的投资指示，负责基金名下的资 金往复；  （8）保守基金交易深重，除《基金法》、                    《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外，在基 金信息公开透露前给以守密，不得向他东谈主泄漏；  （9）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值或基金份额价钱；  （10）采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回和调度等事项稳当基金 合同等法律文献的轨则；  （11）采取适当、合理的措施，使基金管制东谈主用以计较基金份额认购、申购、赎回和转 换等价钱的方法稳当基金合同等法律文献的轨则；  （12）采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条目稳当基金合同等法律文献的规 定；  （13）按轨则出具基金功绩和基金托管情况的申报，并报中国证监会和中国东谈主民银行；  （14）在如期申报内出具托管东谈主意见，说明基金管制东谈主在各要害方面的运作是否严格按 照基金合同的轨则进行；如果基金管制东谈主有未施行基金合同轨则的行动，还应当说明基金托 管东谈主是否采取了适当的措施；  （15）按关联轨则，保存基金的管帐账册、报表和记录等 15 年以上；  （16）按轨则制作相干账册并查对基金管制东谈主制作的相干账册；  （17）依据基金管制东谈主的正当合规指示或关联轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；  （18）参加基金计帐小组，参与基金资产的守护、清理、估价、变现和分拨；  （19）面对驱散、照章被祛除、收歇或者由收受东谈主收受其资产时，应实时申报中国证监 会和中国东谈主民银行，并文告基金管制东谈主；  （20）因过失导致基金资产的损失，愉快担相应抵偿使命，其过失使命不因其退任而免 除；  （21）基金管制东谈主因过失酿成基金资产损失机，应代表基金向基金管制东谈主追偿；  （22）不从事任何有损基金过甚他基金当事东谈主利益的行动；  （23）法律法例及《基金合同》轨则的其他义务。  （四）基金份额持有东谈主的权利和义务                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）  （1）取得基金收益；  （2）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，并哄骗表决权；  （3）监督基金谋划情况，查询或获取公开的基金信息府上；  （4）按本基金合同的轨则申购、赎回、调度基金份额；  （5）参与基金计帐后的剩余资产的分拨；  （6）依照基金合同的轨则，有权提议召集或自行召集基金份额持有东谈主大会；                                   ；  （7）因基金管制东谈主、托管东谈主、销售机构、注册登记机构的过失导致基金份额持有东谈主利益 受到毁伤时要求抵偿的权利；  （8）法律、法例及《基金合同》轨则的其他权利。  （1）遵守《基金合同》；  （2）缴纳基金认购、申购款项，承担轨则的用度；  （3）以投资额为限承担基金损失或者断绝的有限使命；  （4）不从事任何有损本系列基金过甚他基金份额持有东谈主利益的行动；  （5）返还在基金交易过程中赢得的不当得利；  （6）法律法例及《基金合同》轨则的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会  （一）召开事由  有以下情形之一的，应召开基金份额持有东谈主大会：                 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）  以下情形不须召开基金份额持有东谈主大会： 国证监会允许的条目下调理收费形貌；  （二）召集形貌 集；  基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面提议。 基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。  基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管制东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 的，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是 否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。  基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管制东谈主决定不 召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主建议书面提议。  基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。  基金管制东谈主和基金托管东谈主都不召集基金份额持有东谈主大会的，基金份额持有东谈主不错按照《基 金法》第八十三条第二款的轨则自行召集基金份额持有东谈主大会。                      国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金份额持有东谈主自行召集基金份额持有东谈主大会的，应当至少提前三旬日向中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配 合，不得禁锢、干扰。   （三）文告 会指定前言公告文告。基金份额持有东谈主大融会知至少应载明以下内容：   (1)会议召开的时间、地点和形貌；   (2)会议拟审议的事项；   (3)有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；   (4)代理投票授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用期 限等)、托福书投递时间和地点；   (5)会务常设筹商东谈主姓名、电话；   (6)议事规范；   (7)表决形貌。 在会议文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信形貌、托福的公证机关过甚联 系形貌和筹商东谈主、书面表决意见的寄交和收取形貌。   （四）会议的召开   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形貌或通信开会形貌召开。   会议的召开形貌由召集东谈主细目，但更换基金管制东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会形貌召 开基金份额持有东谈主大会。   由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福书托付代表出席，现场开会时基金管 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会。   现场开会同期稳当以下条目时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办有基金份额的 凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书稳当相干法律、法例、本基金合同和会议文告的轨则；   (2)经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   通信形貌开会应以书面形貌进行表决。   在同期稳当以下条目时，通信开会的形貌视为有用：   (1)会议召集东谈主按本基金合同轨则公布会议文告后，在两个就业日内在指定前言上连气儿公 布相干指示性公告；   (2)会议召集东谈主在基金托管东谈主和公证机关的监督下按照会议文告轨则的形貌收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；   (3)本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主在权益登记 日所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)；   (4)径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提 交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代 理投票授权托福书稳当法律、法例、本基金合同和会议文告的轨则；   (5)会议文告公布前已报中国证监会备案。   采取通信形貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲明，不然口头稳当法律法 规和会议文告轨则的书面表决意见即视为有用的表决；表决意见吞吐不清或彼此矛盾的视为 无效表决。 开会的规范，再次开会日历的提前文告期限为 10 天，但细目有权出席会议的基金份额持有东谈主 经验的权益登记日不应发生变化。   (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办有基金份额的 凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书稳当法律、法例、本基金合同和会议文告的轨则；   (2)经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有的基金份额凭证自大，有用的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。   (1)会议召集东谈主按本基金合同轨则公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布相干指示性 公告；   (2)会议召集东谈主在基金托管东谈主和公证机关的监督下按照会议文告轨则的形貌收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；   (3)本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有的基                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)；   (4)径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提 交持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及委 托东谈主的代理投票授权托福书稳当相干法律、法例、本基金合同和会议文告的轨则；   (5)会议文告公布前已报中国证监会备案。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如修改基金合同、决定断绝基金、更 换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、对基金合同确当事东谈主的权利义务产生重 大影响的对基金合同的修改、法律法例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提 交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持 有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日 前 10 天提交召集东谈主。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集现场会议的文告后，对原有提案的修改应当在基 金份额持有东谈主大会召开日 5 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少有 5 天的 间隔期。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管制东谈主、基金托管东谈主或基金份额持有东谈主提交的临时提案应进行审核，符 合条目的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   (1)关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，况且不超出法律、法例和 基金合同轨则的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不稳当上述要求的， 不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金 份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   (2)规范性。大会召集东谈主不错对提案波及的规范性问题作出决定。如将其提案进行分拆或 合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主办东谈主不错就规范性问题提 请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的规范进行审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持有东谈主 大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 有东谈主大会审议，需由单独或合并持有权益登记日基金总份额 20%以上的基金份额持有东谈主提交； 基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未赢得基金份额持有东谈主 大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时间间隔不少于六个月。   (1)现场开会   在现场开会的形貌下，最初由大会主办东谈主按照下列第(七)款轨则规范细目和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主未能召集大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会 议的代表主办；如果基金管制东谈主和基金托管东谈主均未能召集大会，则由出席大会的基金份额持 有东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有 东谈主大会的主办东谈主。   (2)通信形貌开会   在通信形貌开会的情况下，公告会议文告时应当同期公布提案，在所文告的表决截止日 期第二个就业日统计全部有用表决，在公证机构监督下形成决议。   （六）表决   (1)一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上通过方为 有用；除下列(2)所轨则的须以终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形貌通过。   (2)终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上通 过方可作出。调度基金运作形貌、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、提前断绝基金合同等 紧要事项必须以终点决议通过方为有用。 表决。   （七）计票   (1)如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开 始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主赶快公布计票结 果。   (3)如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓谕表决结果 后立即对所投票数进行重新盘点；监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新清 点后，大会主办东谈主应当赶快公布重新盘点结果。   (4)计票过程应由公证机关给以公证。   在通信形貌开会的情况下，计票形貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表(若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表)的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起五日内报中国证监会核 准或者备案。   基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起生 效。   除非本基金合同或法律法例另有轨则，奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额 持有东谈主均有法律敛迹力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行奏效的基金份 额持有东谈主大会的决定。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 5 个就业日内在至少一种证监会指定前言公告。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同的修改和断绝   （一）基金合同的修改                        国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 批准。   《基金合同》的修改自决议通过或获批准之日起奏效。但如因相应的法律、法例发生变 动并属于本基金合同必须遵命进行修改的情形，或本基金合同约定不必基金份额持有东谈主大会 决议的修改内容，或者《基金合同》的修改对本基金合同当事东谈主的权益莫得毁伤的，可不经 基金份额持有东谈主大会决议，而经基金管制东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中国证监会 备案。  （二）基金合同的断绝  本系列基金断绝后，须按法律法例和本基金合同对基金进行计帐。中国证监会对计帐结 果批准并给以公告后本基金合同断绝。 四、争议的处理  本基金合同各方当事东谈主因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议应当 通过协商或者调处措置。协商或者调处不行措置的，可向有统辖权的东谈主民法院告状，也可根 据过后达成的仲裁公约向仲裁机构恳求仲裁。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形貌  《基金合同》、《招募说明书》和更新的招募说明书等文本存放在基金管制东谈主、基金托管 东谈主和基金销售代理东谈主处，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文 件复印件。  对投资者按此种形貌所赢得的文献过甚复印件，基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证与所公 告文本的内容完全一致。           第二十一节        基金托管公约的内容摘要 一、托管公约当事东谈主  （一）基金管制东谈主  称号：国泰基金管制有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室  法定代表东谈主：周向勇  成立时间：1998 年 3 月 5 日                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   批准设立机关：中国证监会   组织格局：有限使命公司   实收本钱：1.1 亿元东谈主民币   存续期间：连续谋划   （二）基金托管东谈主   称号：上海浦东发展银行   住所：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立时间：1992 年 10 月 19 日   组织格局：股份有限公司（上市）   实收本钱：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：连续谋划 二、基金托管东谈主与基金管制东谈主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督、核查                 《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》、基金合同 过甚他关联轨则，对本系列基金的投资范围、基金资产的投资组合、基金资产净值的计较、 基金管制费和基金托管费的计提和支付、基金收益分拨等事项的正当、合规性进行监督和核 查。其中对基金的投资比例监督和核查自本系列基金合同奏效之日起 6 个月后运转。                               《运作办法》                                    、《销售办法》、 《信息透露办法》、基金合同过甚他关联轨则，应实时以书面格局文告基金管制东谈主限期纠正， 基金管制东谈主收到文告后应在当日实时查对并以书面格局给基金托管东谈主发出回函，说明违纪原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   （二）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查 轨则，基金管制东谈主对基金托管东谈主实时施行基金管制东谈主正当合规的投资指示、妥善守护基金的 全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用计帐账户、对基金资产实行分账管制、私行 动用基金资产等行动进行监督和核查。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                          、《运作办法》、                                 《销售办法》、                                       《信息 透露办法》     、基金合同过甚他关联轨则，应实时以书面格局文告基金托管东谈主限期纠正。在限期 内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   （三）基金托管东谈主与基金管制东谈主在业务监督、核查中的配合、协助   基金管制东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照本公约对基金业务施行监督、核查。 基金管制东谈主或基金托管东谈主无正大情理，断绝、禁锢对方根据本公约轨则哄骗监督权，或采取 拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经监督方建议警告仍不改正的，监督 方应申报中国证监会。 三、基金财产的守护   （一）基金资产守护的原则 分账管制。基金托管东谈主为每个子基金设立寂寞的账户，本系列基金资产与基金托管东谈主的其它 资产或其它业务以过甚它基金的资产实行严格的分账管制。 不得自交运用、贬责、分拨基金的任何资产。 并文告托管东谈主，到账日基金资产莫得到达托管东谈主处的，托管东谈主应实时文告基金管制东谈主，由基 金管制东谈主负责催收，因基金应收资产未实时到账给基金酿成的损失，基金管制东谈主负责向关联 当事东谈主追偿。   （二）基金成立时召募资金的考据 进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为有用。 并确保划入的资金与验资向一致。   （三）基金银行进款账户的开立和管制                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 办理资金收付。本系列基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 管制东谈主不得假借本系列基金或任何本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用本基金 的任何账户进行子基金业务除外的行动。                                  《现金管制条例》、 《中国东谈主民银行利率管制的关联轨则》、《对于大额现金支付管制的文告》、《支付结算办法》 以过甚他轨则。   （四）基金证券账户的开立和管制 用于本系列基金各子基金证券投资的计帐和存管。并对质券账户业务发生情况进行着实记录. 管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让子基金的任何证券账户，亦不得使用子基金的任何 账户进行子基金业务除外的行动。   （五）国债托管专户的开设和管制 过问宇宙银行间同行拆借市集进行交易。 国债登记结算有限使命公司开立债券托管与结算账户，并代本基金进行银行间市集债券的结 算。 议，原来由托管东谈主守护，管制东谈主保存副本。   （六）其它账户的开立和管制 金托管东谈主负责开立。新账户按关联法则使用并管制。   （七）计帐备付金账户开立和管制 计帐备付金账户，用于证券资金结算。                  国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）  （八）证券账户卡守护  证券账户卡由基金托管东谈主守护原件。  （九）基金资产投资的关联什物证券的守护  什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库；也不错存入中国证券登记结算有限责 任公司过甚他有权守护机构的代守护库中。守护凭证由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。  （十）与基金资产关联的紧要合同的守护  与基金资产关联的紧要合同，除本公约另有轨则外，由基金管制东谈主或托管东谈主中行动合同签 署方的一方负责守护。合同签署方在签署后应实时将签约情况文告另一方。合同原件由合同 签署方按轨则守护。由于合同产生的问题，由合同签署方负责处理。 四、基金资产净值计较和与复核  （一）基金资产估值  本系列基金的估值日为本系列基金相干的证券交易时势的平时营业日以及国度法律法例 轨则需要对外透露基金净值的非营业日。  股票估值方法：  (1) 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易市价， 细目公允价钱。  (2) 未上市股票的估值： 价值的情况下，按成本计量； 牌的合并股票的市价估值； 股票的市价估值；                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 价值；   (3) 在职何情况下，基金管制东谈主如接纳本项第(1)－(2)小项轨则的方法对基金资产进行 估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。然而，如果基金管制东谈主以为按本项第(1)－(2)小 项轨则的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况， 并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (4) 国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   债券估值方法：   (1) 证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易市 价，细目公允价钱；   (2) 证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息(自债券计息肇始日或上沿途息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值 日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘净价估值； 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近交易市价，细目公允价钱；   (3) 刊行未上市债券接纳估值期间细目公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本进行后续计量；   (4) 在宇宙银行间债券市集交易的债券接纳估值期间细目公允价值；   (5) 合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值；   (6) 在职何情况下，基金管制东谈主如接纳本项第(1)－(5)小项轨则的方法对基金资产进行 估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。然而，如果基金管制东谈主以为按本项第(1)－(5)小 项轨则的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主在综合辩论市集 成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管制东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (7) 国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   权证估值方法：   (1) 基金持有的权证，从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日 在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易市价，细目公允价钱；   未上市交易的权证接纳估值期间细目公允价值；在估值期间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本计量；   (2) 罢手交易、但未行权的权证，接纳估值期间细目公允价值进行估值；   (3) 因持有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股说明日止，若收盘价高于配 股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估值为零；   (4) 在职何情况下，基金管制东谈主如接纳本项第(1)-(3)小项轨则的方法对基金资产进行估 值，均应被以为接纳了适当的估值方法。然而，如果基金管制东谈主以为按本项第(1)-(3)小项规 定的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (5) 国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   资产辅助证券的估值方法：   (1) 交易是以巨额交易形貌转让的资产辅助证券，接纳估值期间细目公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   (2) 宇宙银行间市集交易的资产辅助证券，根据行业协会领导的处理圭臬或意见并综合 辩论市集成交价、市集报价、流动性及收益率弧线等因素细目其公允价值进行估值;   (3) 国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   存托凭证估值方法：   本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票施行，国度有最新轨则的，按 其轨则进行估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、规范及相干法 律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本系 列基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本系列基金关联的管帐问题，如经 相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金资产净 值的计较结果对外给以公布。   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   (1) 各样基金份额净值是按照每个绽开日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其 轨则。   每个就业日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。   (2) 基金管制东谈主应每个就业日对基金资产估值。基金管制东谈主每个绽开日对基金资产估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对 外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份 额净值乖张。   本系列基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   (1) 差错类型   本系列基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销 机构、或投资东谈主自身的过失酿成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失的使命东谈主应当对由 于该差错遭遇损失确当事东谈主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不行 猜想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则施行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易府上灭失或被乖张处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   (2) 差错处理原则 正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主酿成损失的，由差错使命方承担抵偿使命；若差错使命方依然积极融合，况且有协 助义务确当事东谈主有富裕的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方 搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 差错的关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。 差错负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的 利益损失(“受损方”)，则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围 内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主依然 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的不当 得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给差错使命方。 东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过失酿成基金财产损失机，基金管 理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的 损失，并断绝进行抵偿时，由基金管制东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。 其他轨则，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命，则基金管 理东谈主有权向出现过失确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的 损失。   (3) 差错处理规范   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下： 进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行说明。   (4) 基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 采取合理的措施铩羽损失进一步扩大。 并报中国证监会备案；乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告并报                     国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 中国证监会备案。 行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 东谈主计较结果为准。 基金资产的； 金管制东谈主应当暂停估值；   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管制东谈主应于每个绽开日交易收尾后计较当日的基金资产净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金 净值给以公布。   (1) 基金管制东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第 3 项、债券估值方法的第 6 项或权证 估值方法的第 4 项进行估值时，所酿成的过失不行动基金资产估值乖张处理。   (2) 由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据乖张，或国度会 计政策变更、市集法则变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适当、合理的 措施进行查验，但未能发现乖张的，由此酿成的基金资产估值乖张，基金管制东谈主和基金托管 东谈主罢职抵偿使命。但基金管制东谈主应当积极采取必要的措施甩掉由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （二）基金管帐轨制                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   按国度关联部门轨则的管帐轨制施行。   （三）基金账册的建立和基金账册的如期查对   基金管帐核算由基金管制东谈主为主，基金托管东谈主也应按两边约定的合并记账方法和管帐处 理原则，独赶快树立、登录和守护本系列基金各子基金的全套账册；两边管制或托管的不同 基金的管帐账册，应完全分开，单独编制和守护。   证券交易凭证由基金托管东谈主和基金管制东谈主分别守护并据此建账。   基金管制东谈主按日编制基金估值表，与基金托管东谈主查对，从而查对质券交易账目。   基金托管东谈主办理基金的资金收付、证券什物出入库所赢得的凭证，由基金托管东谈主守护原 件并记账，每月附指示回执和票据复印件交基金管制东谈主核实。   基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金账册每月查对一次。经对账发现两边的账目存在不符的， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应实时查明原因并纠正，保持两边的账册记录完全相符。   （四）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主负责按关联轨则编制，基金托管东谈主负责复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对不符时，应 实时文告基金管制东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。查对无误后，在核 对过的基金财务报表上加盖基金托管东谈主和基金管制东谈主公章，各留存一份。   月度报表的编制，应于每月收尾后 5 个就业日内完成；季度申报在截止日后 15 个就业日 内公告；更新招募说明书在本系列基金合同奏效后每六个月公告一次，于截止日后 45 日内公 告。中期申报在基金管帐年度前六个月收尾后 60 日内公告；年度申报在基金管帐年度收尾后   基金管制东谈主应在月度申报内容甘休日后的 3 个就业日内完成在月度报表编制，加盖公章 后，以加密传真形貌将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应在 2 个就业日内完成复 核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主应在中期申报内容甘休日的 30 日内完成 申报的编制，将关联申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 20 日内完成复核，并将 复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主应在年度申报内容甘休日的 50 日内完成申报的编                   国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 制，将关联申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果 书面文告基金管制东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以国度关联轨则为准。查对无误后，基金托 管东谈主在基金管制东谈主提供的申报上加盖公章，两边各留存一份。五、基金份额持有东谈主名册的登 记与守护   基金管制东谈主负责编制和守护本系列基金各子基金的基金份额持有东谈主名册。基金合同奏效 日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每月临了一个绽开日的持有东谈主名册， 由基金管制东谈主负责编制，并交由托管东谈主守护。基金托管东谈主和基金管制东谈主对基金份额持有东谈主名 册的守护，按国度法律法例及证券监督管制部门的要求施行。 五、争议的措置形貌   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、调处措置，协商、调处不行 措置的，可向有统辖权的东谈主民法院告状，也可根据过后达成的仲裁公约向仲裁机构恳求仲裁。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续古道、辛劳、 尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，惊叹基金份额持有东谈主的正当权益。 六、托管公约的修改和断绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何阻扰。修改后的新公约，报中国证监会备案后奏效，须经证监会批准 的，经其批准后奏效。   发生以下情况，本托管公约断绝：   （一）本系列基金的系数子基金或本系列基金的基金合同断绝；   （二）基金托管东谈主驱散、照章被祛除、收歇或由其它基金托管东谈主收受基金资产；   （三）基金管制东谈主驱散、照章被祛除、收歇或由其它基金管制东谈主收受其基金管制权；   （四）发生《基金法》、             《运作办法》、                   《销售办法》                        、《信息透露办法》、基金合同或其它法 律法例轨则的断绝事项。        第二十二节     对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务技俩。                           国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等形貌建议究诘、建议、投诉等需求，基金管 理东谈主将尽快给予回应，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   三、短信指示发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金管制东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金管制东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。   五、筹商基金管制东谈主                                ，021-31089000   邮编：200082   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法联合的内容，请通过上述形貌筹商基金管制 东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面联合了本招募说明书。               第二十三节           其他应透露的事项               公告称号                     透露前言         日历 国泰基金管制有限公司高等管制东谈主员变更公告                 《中国证券报》      2024/3/27 国泰基金管制有限公司高等管制东谈主员变更公告                 《中国证券报》      2024/7/25 国泰金龙债券证券投资基金基金司理变更公告                  《证券时报》      2024/8/3 国泰基金管制有限公司对于旗下基金获配非公诱导              《中国证券报》、《上海 行 A 股的公告                            证券报》、《证券时报》        第二十四节            招募说明书存放过甚查阅形貌                    国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）    本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主和注册登记机构的办公场 所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应 以本招募说明书原来为准。    基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                第二十五节        备查文献    （一）中国证监会批准国泰金龙系列证券投资基金设立的文献；    （二）      《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》                       ；    （三）      《国泰金龙系列证券投资基金托管公约》                       ；    （四）      《上海浦东发展银行证券交易资金结算公约》                         ；    （五）法律意见书；    （六）基金管制东谈主业务经验批件、营业牌照和公司轨则；    （七）基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照；    （八）中国证监会要求的其他文献。 二、备查文献存放地点    本基金管制东谈主国泰基金管制有限公司办公地点——上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦 15-20 层。 三、投资者查阅形貌：    可究诘本基金管制东谈主；部分备查文献可在本基金管制东谈主公司网站上查阅。                                国泰基金管制有限公司                                二零二五年三月十三日