广发高股息优享夹杂型证券投资基金         托管条约   基金治理东说念主：广发基金治理有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                                                      托管条约                         目         录                             -1-                                        托管条约   鉴于广发基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按影相关法律法例的执法具备担任基金治理东说念主的履历和才能，拟募 集刊行广发高股息优享夹杂型证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按影相关法律法例的执法具备担任基金托管东说念主的履历和才能；   鉴于广发治理有限公司拟担任广发高股息优享夹杂型证券投资基金的基金 治理东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任广发高股息优享夹杂型证券投资基金 的基金托管东说念主；   为明确广发高股息优享夹杂型证券投资基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主之 间的权柄义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《广发高股息优享夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有沟通的含义；若有抵 触应以基金合同为准，并依其条件解释。                 一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金治理东说念主   称号：广发基金治理有限公司   注册地址： 广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200391 号   组织款式：有限包袱公司   注册成本：14，097.8 万元东说念主民币   存续时代：执续辩论   辩论范围：基金召募、基金销售、钞票治理、中国证监会许可的其他业务。                         -2-                                      托管条约   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时分：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时代：执续辩论   辩论范围：招揽公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证处事及担保；代理收付款项；提供守护箱处事；代理 资金清理；各样汇兑业务；代理计策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、盘问、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人处事；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督治理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。                          -3-                                 托管条约          二、基金托管条约的依据、宗旨和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等联系法律、法例(以下简称“法律法例”)、基金合同偏激他联系执法制订。   （二）签订托管条约的宗旨   本条约的宗旨是明确基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资 运作、净值盘算推算、收益分派、信息裸露及互相监督等相关事宜中的权柄义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、援手信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释  除非文义另有所指，本条约所使用的整个术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。        三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的执法及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投履历调或证券遴选尺度的，基金治理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的阵势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用相关时期 系统，对基金本体投资是否适合基金合同对于证券遴选尺度的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括境内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、                  -4-                                      托管条约 港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、场合政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可周折债券、分离交易可转债、可交换债券、 央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）等）、钞票复旧证券、 债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相关执法）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在践诺适宜 身手后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调理 投资范围。   本基金不主动投资于上述投资范围除外的钞票，但因投资于上述投资范围内 钞票而被迫取得的上述投资范围除外的钞票，基金治理东说念主将按照保重基金份额执 有东说念主利益的原则，在其可变现或可处置之日起 10 个港股通交易日内进行卖出或 相应处置。   本基金为夹杂型基金，基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例 为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票不最初股票钞票的 50%，投资于高股息 主题相关证券钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不得包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等；股指期货、国债期货偏激他金融器具的投资比 例依照法律法例或监管机构的执法扩充。   如将来法律法例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金治理东说念主在践诺适 当身手后，不错作念出相应调理。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票 不最初股票钞票的 50%，投资于高股息主题相关证券钞票的比例不低于非现款基 金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并盘算推算）不最初基金钞票净值的 10%；                    -5-                                       托管条约   （4）本基金治理东说念左右理的一起基金执有一家公司刊行的证券，不最初该证 券的 10%；   （5）本基金治理东说念左右理的一起灵通式基金执有一家上市公司刊行的可诱骗 股票，不得最初该上市公司可诱骗股票的 15%；   （6）本基金治理东说念左右理的一起投资组合执有一家上市公司刊行的可诱骗股 票，不得最初该上市公司可诱骗股票的 30%；   （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票复旧证券的比例，不得最初 基金钞票净值的 10%；   （8）本基金执有的一起钞票复旧证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20%；   （9）本基金执有的统一（指统一信用级别）钞票复旧证券的比例，不得超 过该钞票复旧证券边界的 10%；   （10）本基金治理东说念左右理的一起基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票复旧 证券，不得最初其各样钞票复旧证券总共边界的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票复旧证券。 基金执有钞票复旧证券时代，如若其信用等第下落、不再适合投资尺度，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不最初本基金的总 钞票，本基金所呈报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金在世界银行间同行阛阓的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购 到期后不得延期；本基金干与世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得 最初基金钞票净值的 40%；   （14）本基金参与股指期货交易，还须战胜以下限制：   在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得最初基金钞票净值 的 10%；在职何交易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和不得最初基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得最初基金执 有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得最初上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所执有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值总共（轧差盘算推算）应当适合基金合同对于股票投资                    -6-                                      托管条约 比例的联系约定；   （15）本基金参与国债期货交易，还须战胜以下限制：   在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得最初基金钞票净值 的 15%；在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金执有的 债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差盘算推算）应当适合基金合同对于 债券投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得最初上一交易日基金钞票净值的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得最初基金钞票净值 的 15%，因证券阛阓波动、基金边界变动等基金治理东说念主之外的成分甚而基金不符 合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （18）基金总钞票不得最初基金净钞票的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境 内上市交易的股票合并盘算推算；   （19）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项执法除外，因证券、期货阛阓波动、 上市公司合并、基金边界变动等基金治理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不适合 上述执法投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监 会另有执法的除外，法律法例另有执法的从其执法。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日 起运行。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的执法及基金合同的约定，对本条约第 十五条第九项基金投资扼制行径进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的执法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧是非关系的公                    -7-                                  托管条约 司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过 性、圆善性、全面性。基金治理东说念主有包袱守护信得过、圆善、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金治理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时说明已闻名单的变更。如若基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督经由， 基金治理东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金钞票耗损的，由基金治理东说念主承担责 任，基金托管东说念主并有权向中国证监会论说。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、本体 限度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额 执有东说念主利益优先的原则，珍厚利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱扩充。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的本旨，并按法律 法例给以裸露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述扼制性执法，本基金治理东说念主在践诺适宜身手 后可不受上述执法的限制。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的执法及基金合同的约定，对基金治理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经持重遴选的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金治理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓 交易敌手名单进行更新，如基金治理东说念主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个使命 日内与基金托管东说念主协商治理。基金治理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调 整的名单运行见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照条约进行结算。基金治理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行 间债券阛阓的交易执法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合 同践诺情况进行监督，但不承担交易敌手不践诺合同形成的耗损。如基金托管东说念主 过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金 托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的执法及基金合同的约定，对基金治理                  -8-                                 托管条约 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金治理东说念主应根据法律法例的执法及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴选入款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成相关业务办理。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的执法及基金合同的约定，对基金钞票 净值盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分派、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监 督和核查。   如若基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将装假的功绩施展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即论说中 国证监会。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的执法及基金合同的约定，对基金投资 诱骗受限证券进行监督。 受限证券联系问题的陈说》等联系法律法例执法。 行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证 券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等诱骗受限证券。 风险限度轨制、流动性风险限度预案等法例轨制。基金治理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排诱骗受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述法例轨制须经基金治理东说念主董事会批准。上述法例 轨制经董事融会过之后，基金治理东说念主应当将上述法例轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供联系诱骗受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金治理东说念主与承 销商签订的销售条约复印件、缴款陈评话、基金拟认购的数目、价钱、总成本、                   -9-                                  托管条约 划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金治理东说念主应保证上述信息的信得过、完 整。 场出现剧烈变化导致基金治理东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主对该风险的排斥或珍重设施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面陈说基金治理东说念主，有权拒却扩充其 联系指示。因拒却扩充该指示形成基金财产耗损的，基金托管东说念主不承担任何包袱， 并有权论说中国证监会。 证基金托管东说念主梗概浩繁查询。因基金治理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金财产的耗损或基金托管东说念主无法安全守护基金财产的包袱与耗损，由基金 治理东说念主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不行践诺托管东说念主职责的，基金治理东说念主应照章承 担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约践诺职责外，因投资 诱骗受限证券产生的耗损，基金托管东说念主按照本条约践诺监督职责后不承担上述损 失。  （七）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或本体投资运作中 违抗法律法例和基金合同的执法，应实时以书面款式陈说基金治理东说念主限期雠校。 基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到陈说后 应鄙人一使命日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明非法原因及雠校期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查， 督促基金管 理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主陈说的非法事项未能在限期内雠校的，基金 托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易身手仍是见效的 投资指示违抗法律、行政法例和其他联系执法，或者违抗基金合同约定的，应当 立即陈说基金治理东说念主，并论说中国证监会。   （八）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金治理东说念主应                  - 10 -                                 托管条约 在执法时老实回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金治理东说念主应积极配 合提供相关数据贵寓和轨制等。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧非法行径，应实时论说中国证监会， 同期陈说基金治理东说念主限期雠校，并将雠校结果论说中国证监会。基金治理东说念主无正 当原理，拒却、谢透澈方根据本条约执法期骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基金托 管东说念主应论说中国证监会。        四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 治理东说念主盘算推算的基金钞票净值、根据基金治理东说念主指示办理清理交收、相关信息裸露 和监督基金投资运作等行径。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未扩充或无故蔓延扩充基金治理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本条约偏激他联系执法时，应实时以书面款式陈说 基金托管东说念主限期雠校。基金托管东说念主收到陈说后应鄙人一使命日前实时查对并以书 面款式给基金治理东说念主发出回函，说明非法原因及雠校期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金治理东说念主有权随时对陈说县项进行复查， 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交相关贵寓以供基金治理东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在执法时老实答 复基金治理东说念主并改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应实时论说中国证监会， 同期陈说基金托管东说念主限期雠校，并将雠校结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、谢透澈方根据本条约执法期骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主建议申饬仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。                  - 11 -                                    托管条约               五、基金财产的守护      （一）基金财产守护的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 整与独处。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 详情到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时陈说基金治理东说念主遴选设施进行催收。由此给基金财产形成耗损的，基 金托管东说念主对此不承担任何包袱。 基金财产。      （二）基金召募时代及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金治理东说念主开立并治理。 基金份额执有东说念主东说念主数适合《基金法》、                 《运作办法》等联系执法后，基金治理东说念主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时老实，聘任具有从事证券相关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资 论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。                   - 12 -                                  托管条约 执法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和治理 根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主守护和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 户办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户的开立和治理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方本旨私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级 法东说念主清理使命，基金治理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限包袱公司的执法扩充。 的治理和运用由基金治理东说念主负责。                   - 13 -                                 托管条约 波及相关账户的开设、使用的，按联系执法开设、使用并治理；若无相关执法， 则基金托管东说念主应当比照并战胜上述对于账户开设、使用的执法。      （五）债券托管专户的开设和治理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系执法，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托 管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金治理东说念主和基金托管 东说念主同期代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主条约。      （六）其他账户的开立和治理 定，在基金治理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系执法使用并治理。 理。      （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善守护，守护凭证由基金托管东说念主执有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本体有用限度下的什物证券在 基金托管东说念主守护时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。托管 东说念主对托管东说念主除外机构本体有用限度的证券不承担守护包袱。      （八）与基金财产联系的要紧合同的守护   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主守护。除条约另有执法外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金 联系的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金治理东说念主和基金 托管东说念主至少各执有一份原来的原件。要紧合同的守护期限为基金合同断绝后 15 年。                  - 14 -                                    托管条约              六、指示的发送、说明及扩充   基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项收付 指示，基金托管东说念主扩充基金治理东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等联系事项。 基金治理东说念主发送指示应遴选电子指示或传真或两边共同说明的方式。   （一）电子指示方式总体约定 或基金治理东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电子指示。 及相应密码办理相关业务，不会否定其向基金托管东说念主发出的电子指示的遵循。凡 同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均视作基金治理东说念主所为，由此导致的 一切成果由基金治理东说念主承担。 时更新防病毒软件、装置系统安全补丁等合理设施；配置安全性较高的密码，避 免使用简短密码或容易被他东说念主猜到的密码等；妥善守护客户文凭及相应密码。如 发生客户文凭被盗用、密码暴露等情况，应实时陈说基金托管东说念主进行文凭变更和 密码重置，在文凭变更和密码重置之前形成的一切成果，由基金治理东说念主承担。   当电子指示无法浩繁发送时，两边按传真方式办理相关业务。   （二）基金治理东说念主对传真方式发送指示东说念主员的书面授权 理东说念主预留印鉴，该预留印鉴为托管东说念主详情治理东说念主所发送指示口头一致性的独一依 据。基金治理东说念主向托管东说念主发送授权文献后，应实时电话说明，以保证托管东说念主实时 查收。 件即见效。基金治理东说念主应于发送传真后三个使命日内将授权文献原件投递基金托 管东说念主，若托管东说念主收到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 权东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。   （三）指示的内容                   - 15 -                                  托管条约 其他资金划拨指示等。 间、金额、账户贵寓等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、说明及扩充的时分和身手   基金治理东说念主应按照法律法例和基金合同的执法，在其正当的辩论权限和交易 权限内发送指示。   基金治理东说念主通过电子指示方式发送指示后，指示气象将变成“托管行已接纳” 或“托管行处理中”。上述指示气象改变时分视为指示到达基金托管东说念主时分。基 金治理东说念主在发送指示后，应实时查询指示气象，发现未发送胜利或指示气象有误， 应立即与基金托管东说念主接洽共同治理。基金托管东说念主通过客户端向基金治理东说念主提供银 行间成交单信息、基金申赎款信息以及治理费、托管费、销售费、席位佣金等应 付款信息。基金治理东说念主打发根据上述信息生成的电子指示进行查对或说明，基金 托管东说念主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额失误的包袱。   基金治理东说念主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话方式向 基金托管东说念主说明。基金治理东说念主应在交易结果后将世界银行间交易成交单加盖预留 印鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话说明。基金托管东说念主指定专东说念主接纳基金治理 东说念主的指示和银行间交易成交单，回答基金治理东说念主的说明电话。指示或成交单到达 基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金治理东说念主提供的授权文献进行口头 一致性审查，实时审慎考据联系内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的信得过性不承担 包袱。如有疑问必须实时陈说基金治理东说念主。   基金治理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主扩充指示留出至少 2 个使命小时。 由基金治理东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能留出裕如的划款时分，未准备 裕如资金，甚而资金未能实时到账所形成的耗损由基金治理东说念主承担。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时扩充。   基金治理东说念主应确保基金托管东说念主在扩充指示时，基金托管资金账户有裕如的资 金余额，不然基金托管东说念主可不予扩充，但应实时陈说基金治理东说念主，由基金治理东说念主 审核、查明原因，说明此交易指示无效，基金托管东说念主不承担因未扩充该指示形成                  - 16 -                                 托管条约 耗损的包袱。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金治理东说念主必须实时将指示发送至托 管东说念主并进行电话说明，为托管东说念主预留充足的指示处理时分。   对于发送时资金不足的指示，托管东说念主有权不予扩充，基金治理东说念主说明该指示 不予取消的，以资金备足并陈说托管东说念主的时分视为指示收到时分，因账户资金余 额不足导致的投资耗损不由托管东说念主承担。   （五）基金治理东说念主发送失误指示的情形和处理身手   基金托管东说念主发现指示失误，提醒基金治理东说念主改正后再给以扩充，若由此形成 的延误耗损由基金治理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理身手   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他联系执法， 或者违抗基金合同约定的，应当拒却扩充，实时陈说基金治理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易身手仍是见效的指示违抗法律、行政 法例和其他联系执法，或者违抗基金合同约定的，应当实时陈说基金治理东说念主，由 此形成的耗损由基金治理东说念主承担。   （七）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示扩充的处理方法   基金托管东说念主由于其本身原因未能扩充或失误扩充基金治理东说念主指示甚而本基 金的利益受到毁伤，应在发现后，实时遴选设施给以弥补，给基金份额执有东说念主造 成耗损的，对由此形成的平直经济耗损负抵偿包袱。   （八）授权陈说的变更 话陈说基金托管东说念主。基金治理东说念主需提供书面的变更授权陈说文献，在加盖公章后 以传真方式发送给基金托管东说念主，同期以电话款式向基金托管东说念主说明。变更授权通 知文献在基金托管东说念主收到相关文献传真件和基金治理东说念主的电话说明时见效。基金 治理东说念主在而后三个使命日内将变更授权陈说文献原件送交基金托管东说念主。若原件与 传真件不一致，以传真件为准。 个使命日以传真方式发送基金治理东说念主。基金托管东说念主窜改接受基金治理东说念主指示的东说念主 员及接洽方式自基金治理东说念主电话说明后见效。   （九）其他事项                   - 17 -                                 托管条约 的授权文献内容相符进行口头一致性搜检，如发现问题，应实时陈说基金治理东说念主。 按照法律法例、本合同的执法扩充基金治理东说念主指示而引起的任何可能发生的耗损， 均由基金治理东说念主负责。              七、交易及清理交收安排   （一）遴选代理证券买卖的证券辩论机构   基金治理东说念主应联想遴选代理证券买卖的证券辩论机构的尺度和身手。基金管 理东说念主负责遴选代理本基金证券买卖的证券辩论机构，使用其交易单元当作基金的 交易单元。基金治理东说念主和被选中的证券辩论机构签订委用条约，由基金治理东说念主提 前陈说基金托管东说念主。基金治理东说念主应根据联系执法，在基金的中期论说和年度论说 中将所选证券辩论机构的联系情况、基金通过该证券辩论机构买卖证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等给以裸露，并将上述情况及基金专用交易单元号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面款式陈说基金托管东说念主。因相关法 律法例或交易执法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相关交易执法为 准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金 治理东说念主的交易成交结果具体办理。   如若因为基金托管东说念主本身原因在清理上形成基金钞票的耗损，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的耗损；如若因为基金治理东说念主未预先陈说基金托管东说念主加多交易单 元，甚而基金托管东说念主接纳数据不圆善，形成清理差错的包袱由基金治理东说念主承担； 如若因为基金治理东说念主未预先陈说需要单独结算的交易，形成基金财产耗损的由基 金治理东说念主承担；如若由于基金治理东说念主违抗法律法例、交易执法的执法进行超买、 超卖等原因形成基金投资清理不毛和风险，基金托管东说念主发现后应立即陈说基金管 理东说念主，由基金治理东说念主负责治理，由此给基金形成的耗损由基金治理东说念主承担。                   - 18 -                                       托管条约   基金治理东说念主应遴选合理设施，确保在 T+1 日 12:00 之前有裕如的资金头寸用 于中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金治理东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金治理东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权拒却基金治理东说念主发送的划款指示，但应实时陈说基金治理东说念主。基金治理东说念主 在发送划款指示时应充分计划基金托管东说念主的划款处理时分。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主适正当律法例、基金合同、本条约的指示不 得拖延或拒却扩充。   （1）交易记录的查对   基金治理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外裸露基金份额 净值之前，必须保证今日整个本体交易记录与基金司帐账簿上的交易记录实足一 致。如若本体交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不圆善或不真 实，由此给基金形成的耗损由基金治理东说念主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账宗旨查对   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易结果后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及周折业务处理的基本执法 构负责。 基金托管东说念主。基金治理东说念主打发传递的申购、赎回、周折灵通式基金的数据信得过性 负责。 基金托管东说念主发送前一灵通日上述联系数据，并保证相关数据的准确、圆善。                    - 19 -                                    托管条约 据和盖印见效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法浩繁发送，两边 可协商治理处理方式。基金治理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系规 定保存。 治理东说念主负责。   为高慢申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构治理。   （四）灵通式基金申购、赎回和基金周折的资金清理   如若当日基金为净应收款，基金治理东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划往钞票托管专户。   基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时陈说 基金治理东说念主划付，由此产生的包袱应由基金治理东说念主承担。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金治理东说念主的指示实时进行划 付。如若指示接纳时，账户余额不足支付，以账户足额时分为指示接纳时分。因 基金托管资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系基金管 理东说念主的原因形成，包袱由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金融资   如本基金按国度联系执法进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资提供必要的 协助。             八、基金钞票净值盘算推算和司帐核算   （一）基金钞票净值的盘算推算及复核身手   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各样基金份额的基金份 额净值是按照每个估值日各样基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额总额盘算推算。基金份额净值的盘算推算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。                   - 20 -                                 托管条约   基金治理东说念主应根据《基金合同》执法的估值日对基金钞票进行估值。估值原 则应适合《基金合同》、           《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律、法例的 执法。用于基金信息裸露的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 治理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个估值日交易结果后盘算推算 当日的基金份额钞票净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值盘算推算结果复核后以两边招供的方式发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按基金 合同约定对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》，基金治理东说念主盘算推算并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、 审查基金治理东说念主盘算推算的基金钞票净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金治理东说念主， 就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的见识，按照基金治理东说念主对基金钞票净值的盘算推算结果对外给以公布。法律 法例以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事项，按国度最新执法估 值。   （二）基金钞票估值   本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律法例执法需要对外裸露基 金净值的非灵通日。   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   基金治理东说念主在详情相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系执法。   （1）对存在活跃阛阓且梗概获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴选最近交易日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交易日的报价不行信得过响应公允价值的，打发报价进行调理，详情公允                    - 21 -                                   托管条约 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中计划不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如若该限制是针对钞票执有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多数执有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴选在当前情况下适用何况有裕如 可利用数据和其他信息复旧的估值时期详情公允价值。遴选估值时期详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调理并详情公允价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分，调理 最近交易市价，优配最新消息详情公允价钱。 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 交易所阛阓挂牌转让的钞票复旧证券，遴选估值时期详情公允价值，在估值时期                  - 22 -                                    托管条约 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时代或诱骗受限的有价证券应诀别如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 明确锁依期的股票、通过巨额交易取得的带限售期的股票等），按监管机构或行 业协会的联系执法详情公允价值。   （3）世界银行间阛阓交易的固定收益品种的估值 应品种当日的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价。 行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交易日结算价估值。   （6）估值中的汇率中式原则：   估值盘算推算中波及港币对东说念主民币汇率的，遴选当日中国东说念主民银行或其授权机构 公布的东说念主民币汇率中间价进行盘算推算。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错遴选舞动订价 机制，以确保基金估值的刚正性。   （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估                    - 23 -                                      托管条约 值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。   （10）相关法律法例以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事项， 按国度最新执法估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的执法或者未能充分保重基金份额执有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金钞票净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金治理东说念主对基金钞票净值的盘算推算结果对外给以公布。   （1）基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各样基金份额的基金钞票净 值除以当日该类基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度 另有执法的，从其执法。   每个估值日盘算推算基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并按基金合 同的约定公告。   （2）基金治理东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金治理东说念主根据法律法 规或本基金合同的执法暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金治理东说念主根据基金合同的约定对外公布。   用于基金信息裸露的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 治理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个灵通日交易结 束后盘算推算当日的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核说明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主 对基金净值给以公布。                    - 24 -                                     托管条约   （1）基金治理东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的时弊不当作 基金钞票估值失误处理；   （2）由于证券交易所、期货交易所或外汇阛阓偏激登记结算公司发送的数 据失误，或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、 适宜、合理的设施进行搜检，关联词未能发现该失误的，由此形成的基金钞票估值 失误，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿包袱。但基金治理东说念主、基金托管东说念主 应当积极遴选必要的设施减弱或排斥由此形成的影响。   （三）估值失误的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适宜、合理的设施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误 时，视为基金份额净值失误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售处事机构、或投资东说念主本身的时弊形成估值失误，导致其他当事东说念主碰到耗损的， 时弊的包袱东说念主应当对由于该估值失误碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直耗损按 下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓呈报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成耗损机，估值失误包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担； 由于估值失误包袱方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成耗损的，由估 值失误包袱方对平直耗损承担抵偿包袱；若估值失误包袱方仍是积极配合，何况 有协助义务确当事东说念主有裕如的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失误包袱方打发更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的包袱方春联系当事东说念主的平直耗损负责，不合迤逦耗损负责， 何况仅对估值失误的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。                   - 25 -                                    托管条约   （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误包袱方仍打发估值失误负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益耗损(“受损方”)，则估值失误责 任方应抵偿受损方的耗损，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；如若取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和最初其本体耗损的差额部分支付给估值失误包袱方。   （4）估值失误调理遴选尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的身手如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因详情估值失误的包袱方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的耗损 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的包袱方进行 更正和抵偿耗损；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值盘算推算出现失误时，基金治理东说念主应当立即给以雠校，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的设施介怀耗损进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有执法的，从其执法处理。   （四）暂停估值的情形 营业时；                   - 26 -                                    托管条约 格且遴选估值时期仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门执法的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金治理东说念主独随即 配置、记录和守护本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的盘算推算和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金治理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、圆善的基金财务司帐论说。月度 报表的编制，基金治理东说念主应于每月晦了后 5 使命日内完成。季度论说应在每个季 度结果之日起 15 个使命日内编制收场并给以公告；中期论说在司帐年度半年终 了后 2 个月内编制收场并给以公告；年度论说在司帐年度结果后 3 个月内编制完 毕并给以公告。基金合同见效不足 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期论说或者年度论说。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面陈说基金治理东说念主。基 金治理东说念主在季度论说完成当日，将联系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 5 个使命日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金治理东说念主。基金管 理东说念主在中期论说完成当日，将联系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 10 日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金治理东说念主。基金治理东说念主在年 度论说完成当日，将联系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金治理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献来回均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。                   - 27 -                                    托管条约   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金治理东说念主提供的论说上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核见识书，两边各自留存一份。如若基金治理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布 公告之日之前就相关报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金治理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和 编制结果。                 九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效 起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 处事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金统一类别的每一                    - 28 -                                   托管条约 基金份额享有同均分派权；   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金治理东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额执有东说念主大会， 但应予变更实施日前在执法前言公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的联系执法在执法前言公告。   法律法例或监管机关另有执法的，从其执法。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方 法，依照《业务执法》扩充。                 十、基金信息裸露   一、本基金的信息裸露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险治理执法》、            《基金合同》偏激他联系执法。相关法律对信息裸露的 方式、登载前言、报备方式等执法发生变化时，本基金从其最新执法。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会执法的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律                   - 29 -                                 托管条约 法例和中国证监会的执法裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会执法时老实，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定的前言和基金治理东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以下简 称“网站”）等前言裸露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时分 和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径： 字；   四、本基金公开裸露的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开裸露的信息遴选阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓摘记    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的执法及具体身手，说明基金居品的特点等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主处事等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在规                    - 30 -                                  托管条约 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金摘记信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓摘记的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品贵寓摘记，并登载在执法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘记其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品 贵寓摘记。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登 载在执法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓摘记、 《基金合同》和基金托管条约登载在执法网站上，并将基金居品贵寓摘记登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于执法前言和执法网站上。   （三）《基金合同》见效公告   基金治理东说念主应当在基金合同见效的次日在执法前言上登载《基金合同》见效 公告，载明基金召募情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在执法网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过其执法网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在执法网站裸露半年                   - 31 -                                   托管条约 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算推算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在执法网站上，将年度论说提醒性公告登载在执法报刊上。基金年度 论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审 计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在执法网站上，并将中期论说提醒性公告登载在执法报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在执法网站上，并将季度论说提醒性公告登载在执法报刊上。   基金合同见效不足 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。   如论说期内出现单一投资东说念主执有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资东说念主的权益，基金治理东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他热切信息”项下裸露该投资东说念主的类别、论说期末执有份额及占比、论说 期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。 基金治理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组合伙产情况偏激流动 性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，联系信息裸露义务东说念主应在 2 日内编制临时论评话，并 登载在执法报刊和执法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：                    - 32 -                                    托管条约 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主极端基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其极端基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本体限度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有执法的情形除外； 方式和费率发生变更；                   - 33 -                                       托管条约 额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5，000 万元东说念主民币的情形； 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会执法的其他事项。   （八）理解公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主 权益的，相关信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开理解，并将联系 情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资港股通标的股票的相关公告   基金治理东说念主应当在基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说等依期论说 和招募说明书等文献中裸露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监 会对公开召募证券投资基金通过港股通投资香港股票阛阓的信息裸露另有执法 时，从其执法。   （十一）投资钞票复旧证券信息裸露   基金治理东说念主应在基金年报及中期论说中裸露其执有的钞票复旧证券总额、资 产复旧证券市值占基金净钞票的比例和论说期内整个的钞票复旧证券明细。   基金治理东说念主应在基金季度论说中裸露其执有的钞票复旧证券总额、钞票复旧 证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票复旧证券明细。   （十二）投资股指期货相关公告   基金治理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更 新）等文献中裸露股指期货交易情况，包括投资计策、执仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的                    - 34 -                                 托管条约 投资计策和投资方向等。   （十三）投资国债期货相关公告   基金治理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更 新）等文献中裸露国债期货交易情况，包括投资计策、执仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资计策和投资方向等。   （十四）清表面说   基金合同断绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在执法网站上， 并将清表面说提醒性公告登载在执法报刊上。   （十五）中国证监会执法的其他信息。   六、信息裸露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定极端部门及 高等治理东说念主员负责治理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 裸露内容与阵势准则等法例的执法。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的执法和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期论说、更新的招募说明书、基金居品贵寓摘记、基金清表面说等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子说明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在执法报刊中遴选一家报刊裸露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在执法前言上裸露信息外，还不错根据需要 在其他群众前言裸露信息，关联词其他群众前言不得早于执法前言裸露信息，何况 在不同前言上裸露统一信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浩繁投资操作的前提下，自主进步信息裸露处事的质料。具体要求应当适合中                    - 35 -                                      托管条约 国证监会及自律执法的相关执法。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律见识书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规执法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                    十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   基金治理费按基金钞票净值的 1.20%年费率计提。   基金治理费按前一日基金钞票净值 1.20%年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×1.20%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.20%年费率计提。   基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×0.20%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费， C 类基金份额的销售处事费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×0.40%÷已往天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值                     - 36 -                                  托管条约   （四）银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户用度和银行账户 保重费、基金合同见效后的信息裸露用度、基金份额执有东说念主大会用度、基金合同 见效后与基金相关的司帐师费和讼师费等根据联系法律法例、基金合同及相应协 议的执法，不错列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金召募时代的讼师费、司帐师费和信息裸露用度不得从基金财产中列支。 基金治理东说念主与基金托管东说念主因未践诺或未实足践诺义务导致的用度支拨或基金资 产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 合同见效前的相关用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息裸露费等 用度不列入基金用度。   （六）本基金运作前产生的相关用度由治理东说念主垫付，运作后由基金治理东说念主向 基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个使命日内从基金资 产中一次性支付给基金治理东说念主。   （七）基金治理费、基金托管费的调理   基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致并践诺相关身手后，可根据基金发展情况 调理基金治理费率、基金托管费和基金销售处事费等相关费率。   基金治理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息裸露办法》的联系执法在规 定前言上公告。   （八）基金治理费、基金托管费和基金销售处事费的复核身手、支付方式和 时分   基金托管东说念主对基金治理东说念主计提的基金治理费、基金托管费和基金销售处事费 等，根据本托管条约和基金合同的联系执法进行复核。   基金治理费、基金托管费逐日计提，按月支付，由基金治理东说念主向基金托管东说念主 发送基金治理费、托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东说念主和基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   基金销售处事费逐日计提，按月支付，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金 销售处事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一                    - 37 -                                        托管条约 次性支付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同执法支付给基 金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （九）非法处理方式   基金托管东说念主发现基金治理东说念主违抗《基金法》、基金合同、                           《运作办法》偏激他 联系执法从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金治理东说念主给以说明解释， 如基金治理东说念主无刚直原理，基金托管东说念主可拒却支付。         十二、基金份额执有东说念主名册的的登记与守护   本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额执有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额执有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执 有东说念主名册的内容至少应包括执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金治理东说念主审核并提交基金托 管东说念主守护。基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供纵情一个交易日或一起交易日的 基金份额执有东说念主名册，基金治理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同生 效日、基金合同断绝日等波及到基金热切事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发 生辰后十个使命日内提交。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额执有东说念主名册，保存期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应战胜守秘义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善 守护基金份额执有东说念主名册，应按联系法例执法各自承担相应的包袱。             十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东说念主应保存基金财产治理业务步履的记录、账册、报表和其他相关资                     - 38 -                                   托管条约 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵寓。 基金治理东说念主和基金托管东说念主王人应当按执法的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   基金治理东说念主代表基金签署与基金相关的要紧合同文本后，应实时将要紧合同 传真给基金托管东说念主，并在十个使命日内将合同文本原来投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接纳相应文献。   （四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和热切合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。           十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责断绝：   （1）基金治理东说念主被照章取消其基金治理履历的；   （2）基金治理东说念主照章驱散、被照章甩掉或被照章宣告停业；   （3）基金治理东说念主被基金份额执有东说念主大会奉命；   （4）法律法例及中国证监会执法的和基金合同约定的其他情形。   更换基金治理东说念主必须依照如下身手进行：   （1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或者由单独或总共执有基金总份 额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金治理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的新任基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决 权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；   （3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东说念主；                         - 39 -                                   托管条约   （4）备案：基金份额执有东说念主大会选任基金治理东说念主的决议自表决通过之日起 见效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在报中国证监会备案后 2 日 内在执法前言公告；   （6）交代：基金治理东说念主职责断绝的，应当妥善守护基金治理业务贵寓，及 时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主持理基金治理业务的移交手续，临时基金 治理东说念主或新任基金治理东说念主应当实时接纳。新任基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对基 金钞票总值和净值；   （7）审计：基金治理东说念主职责断绝的，应当按照法律法例执法聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金治理东说念主更换后，如若原任或新任基金治理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金治理东说念主联系的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （1）基金托管东说念主被照章取消其基金托管履历的；   （2）基金托管东说念主驱散、被照章甩掉或被照章秘书停业；   （3）基金托管东说念主被基金份额执有东说念主大会奉命；   （4）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或者由单独或总共执有基金总份 额 10%（含 10%）以上的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决 权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议自表决通过之日起 见效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；                         - 40 -                                    托管条约   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在报中国证监会备案后 2 日 内在执法前言公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金 托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照执法聘任司帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计用度从 基金财产中列支。   （1）提名：如若基金治理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或总共执有基 金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额执有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述身手进行；   （3）公告：新任基金治理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金治理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议见效并经中国证监会备案后依照联系执法在 执法前言上连合公告。   （三）新基金治理东说念主接受基金治理或新基金托管东说念主或接受基金财产和基金托 管业务前，原基金治理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的执法不竭履 行相关职责，并保证不合基金份额执有东说念主的利益形成毁伤。                  十五、扼制行径   托管条约当事东说念主扼制从事的行径，包括但不限于：   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金治理东说念主不刚正地对待其治理的不同基金财产。基金托管东说念主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。                   - 41 -                                  托管条约  （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担损 失。  （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金辩论过程中任何尚未按法律 法例执法的方式公开裸露的信息。  （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付 款指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处， 其高等治理东说念主员 和其他从业东说念主员互相兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金治理东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的执法进行刑事包袱的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者步履：  （十）法律法例和基金合同扼制的其他行径，以及依照法律、行政法例联系 执法，由中国证监会执法扼制基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。      十六、托管条约的变更、断绝与基金财产的清理  （一）托管条约的变更身手  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的执法有任何摧毁。  （二）基金托管条约断绝的情形                   - 42 -                                   托管条约 权；   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个使命日内，成立基金财产清 算小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金清理小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货 相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小 组不错聘用必要的使命主说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金治理东说念主和基金托管东说念主应各自践诺职责， 不竭诚恳、长途、守法地践诺基金合同和本托管条约执法的义务，保重基金份额 执有东说念主的正当权益。   （4）基金清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金 清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制清表面说；   （5）聘任司帐师事务所对清表面说进行外部审计；   （6）聘任讼师事务所对清表面说出具法律见识书；   （7）将清表面说报中国证监会备案；   （8）公告基金清表面说；   （9）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。                  - 43 -                                   托管条约   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项执法反璧前，不分派给基金份额执有东说念主。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期 货相关从业履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财 产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报 中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  十七、负约包袱   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不践诺本条约或践诺本条约不适合约定的， 应当承担负约包袱。   （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额 执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。对耗损的抵偿，仅限于平直耗损。   （三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成耗损的，应就平直耗损进行抵偿； 给基金钞票形成耗损的，应就平直耗损进行抵偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代 表基金向负约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 当作或不当作而形成的耗损等；                    - 44 -                                 托管条约 耗损或潜在耗损等；   （四）当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要的设施， 勤苦介怀耗损的扩大。莫得遴选适宜设施甚而耗损进一步扩大的，不得就扩大的 耗损要求抵偿。非负约方因介怀耗损扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约行径虽已发生，但本托管条约梗概不竭践诺的，在最大限制地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当不竭践诺本条约。 若基金治理东说念主或基金托管东说念主因践诺本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支 执。   （六）由于不可抗力，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、适宜、 合理的设施进行搜检，关联词未能发现该失误的，由此形成基金财产或基金投资者 耗损，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当免除抵偿包袱。但基金治理东说念主和基金托管东说念主 应当积极遴选必要的设施排斥或减弱由此形成的影响。                十八、争议治理方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入治理，协商、 长入不行治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有执法，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭 诚恳、长途、守法地践诺基金合同和本托管条约执法的义务，保重基金份额执有 东说念主的正当权益。      本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                十九、托管条约的遵循   两边对托管条约的遵循约定如下：   （一）基金治理东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主                    - 45 -                                托管条约 两边根据中国证监会的见识修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文 本为精致文本。   （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。 托管条约的有用期自其见效之日起至该基金财产清表面说报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）托管条约自见效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式六份，条约两边各执二份，上报联系监管部门两份，每份 具有同等法律遵循。               二十、其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法例等执法协商办理。             二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日                 - 46 -                                   托管条约 本页无正文，为《广发高股息优享夹杂型证券投资基金托管条约》的署名盖印页。  基金治理东说念主：广发基金治理有限公司  法定代表东说念主或授权代表（署名）：   签订地：北京  签订日：       年    月       日   基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司  法定代表东说念主或授权代表（署名）：   签订地：北京  签订日：      年    月    日                          - 47 -